司法部新任欺詐部門負責人稱，更多案件和政策調整即將出台——《華爾街日報》

美國司法部刑事欺詐科負責人格倫·萊昂表示，該部門專注於處理能對潛在欺詐者產生重大威懾效應的案件。圖片來源：格倫·萊昂一位司法部高級官員表示，儘管數據顯示針對企業的案件數量長期下降，但聯邦檢察官仍在忙於調查公司及其高管的賄賂和欺詐行為。

新任刑事欺詐科科長格倫·萊昂格倫·萊昂週三在一次法律會議上的發言，正值拜登政府任命官員承諾打擊商業犯罪之際。萊昂領導的部門負責調查賄賂、市場操縱以及醫療保健和證券欺詐，是實現這一目標的團隊之一。

司法部副部長在9月表示，檢察官不能忽視過去十年企業刑事起訴總體下降的數據。美國量刑委員會8月報告稱，近幾十年來企業的認罪數量呈下降趨勢，從2000年的304起高點降至2021年的90起。

“從幾個方面來看，我們的案件數量相當高，“萊昂在回應數據時表示，並補充説，他的部門今年迄今為止對個人提起的案件數量比去年多得多**。**他説，他的部門不僅關注案件數量，還關注那些能對潛在欺詐者產生重大威懾效應的案件。

萊昂先生於9月加入欺詐調查部門，他在美國會議學院於馬里蘭州國家港口舉辦的《反海外腐敗法》研討會上發表了講話。該法案禁止企業通過行賄獲取商業優勢。

“我現在已經深入瞭解內情，熟悉工作流程，完全相信我們在FCPA領域非常忙碌，正在處理重要且有影響力的案件，並將持續如此，“萊昂先生表示。

萊昂稱，欺詐調查部門至少有兩起涉及企業賄賂的和解協議計劃在未來幾周內最終敲定。

《華爾街日報》上週報道，瑞士工業公司ABB集團正準備最早於本週就南非行賄指控與美國等三國當局達成全球和解。該公司已撥備3.25億美元用於支付協議產生的罰款。

萊昂週三為司法部多項新政策辯護，其中包括要求公司首席執行官和首席合規官親自證明其合規計劃有效性的規定。

企業合規官們擔憂，這一要求可能使他們因合規失效而承擔刑事責任，並損害與其他高管的合作關係。

在調任欺詐調查部門前曾擔任慧與科技首席合規官的萊昂表示，這項認證不應是"過分要求”。

認證表格已被納入近期企業與司法部達成的和解中，包括一起涉及大宗商品交易商 嘉能可的案件。司法部和解協議通常要求企業在規定時間內實施合規改革。

公司首席執行官和首席合規官需在改革期滿時簽署認證文件，聲明公司的合規計劃"設計合理，能夠預防和發現"未來違規行為。

“如果你作為首席合規官與司法部建立了多年合作關係，定期向我的團隊彙報並保持溝通，你應該能夠説’我的計劃設計合理，能夠防範和發現違法行為’，“利昂先生表示。

作為欺詐部門的資深人士，利昂先生自2011年起擔任證券欺詐部門主管，後於2014年初離任前短暫擔任副主管。

利昂先生稱更多政策調整即將出台，包括更新欺詐部門的《反海外腐敗法》企業執法政策。

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