生物科技公司指控Citadel證券等大型交易商操縱其股價 - 《華爾街日報》

在現代股市中，城堡證券等高速交易公司全天提供股票報價。圖片來源：路透社一家生物技術公司指控城堡證券有限責任公司、薩斯奎漢納國際集團等華爾街公司通過一系列非法交易手段壓低其股價。

西北生物治療公司在週四向曼哈頓聯邦法院提交的訴訟中指控，這些做市商多次進行"幌騙"交易，即交易者通過下單來誤導其他投資者對股票需求的判斷，從而操縱價格。

股票在場外市場交易的西北生物還起訴了加納科證券、G1執行服務公司、GTS證券、Instinet公司、Lime交易公司以及Virtu美洲公司。

城堡證券發言人表示：“這起無聊的訴訟似乎只是西北生物治療公司試圖轉移外界對其長期存在的治理和管理失敗、因財務報告問題被美國證券交易委員會指控以及股東訴訟的關注。我們打算對西北生物治療公司提出一切法律行動，追究其提出這些虛假無根據指控的責任，這些指控只會損害我們資本市場的誠信。”

西北公司的股票交易價格約為83美分。2019年，該公司就美國證券交易委員會指控其未能保持對財務報告的內部控制達成和解。

野村證券（擁有Instinet）的發言人拒絕置評。Virtu的發言人未立即發表評論。其他公司未立即回應置評請求。

“我們掌握了確鑿的數據，“代表西北公司的Cohen Milstein Sellers & Toll律師事務所合夥人勞拉·波斯納表示，“實際交易和模式很難辯駁。”

2010年被定為非法的幌騙交易，多年來一直是美國當局打擊市場操縱行為的重點。去年8月，芝加哥聯邦陪審團裁定兩名前摩根大通交易員在黃金市場進行幌騙交易的罪名成立。

在現代股票市場中，諸如Citadel Securities和Susquehanna等高速交易公司全天提供股票報價，在為其他投資者執行訂單的同時，通過股票買賣價差獲取微薄利潤。

訴訟中引用的數據尚不清楚這些涉嫌的幌騙訂單是代表其他投資者還是由這些公司自身下達。

但西北公司辯稱，這些做市商明知這些被指控的交易策略是違法的，本應建立檢測和預防這些行為的程序。

做市商Northwest寫道，“他們故意進行反覆的幌騙交易，干擾了供需的自然力量，並在相關時期內推動（該公司）股價下跌。”

Northwest表示，據稱發生在2017年12月至2022年8月期間的幌騙訂單打壓了股價，儘管該公司發佈了其主要產品（一種腦癌治療藥物）試驗的積極結果。該公司在訴訟中寫道，它以"人為壓低的價格"出售了超過4900萬股股票以籌集資金。

“操縱性幌騙交易的一個明顯跡象是交易方向的快速逆轉——大量賣出訂單，隨後是買入訂單，接着取消賣出訂單——這表明最初的賣出訂單並不打算執行，而只是壓低價格以’低價買入’的策略，“Northwest在其投訴中表示。

該公司表示，它發現了五年間涉及數千萬"誘餌訂單"的數千次幌騙事件，並能夠通過交易數據識別市場參與者。

寫信給Justin Baer，郵箱：[email protected]

更正與補充Northwest Biotherapeutics Inc.正在起訴Citadel Securities LLC和其他華爾街公司。本文早期版本錯誤地稱這家生物技術公司正在起訴Citadel LLC。（更正於12月1日）

刊登於2022年12月2日印刷版，標題為《生物技術公司稱股票被操縱》。