美國商品期貨交易委員會起訴山姆·班克曼-弗裏德、FTX及Alameda，指控欺詐——《華爾街日報》

美國商品期貨交易委員會已對FTX創始人兼前首席執行官山姆·班克曼-弗裏德提起訴訟，指控他及其公司存在欺詐行為，影響了該機構監管的市場。

在週二提交的訴訟中，監管機構概述了一系列事件，從FTX創立開始，一直到上個月申請破產。美國商品期貨交易委員會指控班克曼-弗裏德或其公司使用客户資金為其姊妹交易公司Alameda Research提供資金，並就公司的財務狀況做出誤導性陳述。

訴訟還詳細説明了公司最後幾天的新細節。監管機構表示，這些事件對數字商品市場（如比特幣期貨）產生了“顯著且可觀察到的負面影響”。

美國證券交易委員會也在週二對班克曼-弗裏德提起訴訟，他還在曼哈頓聯邦法院面臨刑事指控。美國商品期貨交易委員會的訴訟還包括對FTX和Alameda的指控。

班克曼-弗裏德的律師表示，他“正在與他的法律團隊審查這些指控，並考慮所有的法律選擇。”

FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德已在曼哈頓聯邦法院面臨刑事指控。照片：Kenny Wassus/華爾街日報美國商品期貨交易委員會(CFTC)的訴訟指控稱，FTX濫用客户資金的行為可追溯至2019年該公司成立時。《華爾街日報》上月報道，FTX將客户資金借出用於支持Alameda的高風險押注。

在受監管的金融市場中，經紀商必須將客户資金與其他公司資產隔離。CFTC的訴訟稱，一小部分內部人士知道Alameda經常使用FTX客户存款。

《華爾街日報》上月報道，Bankman-Fried和FTX或Alameda的其他幾位高管知曉客户資金被混用的情況。

訴訟稱，Bankman-Fried和至少一名Alameda高管指示Alameda使用FTX資金（包括客户資金）在其他加密貨幣交易所進行交易，併為"各種高風險數字資產行業投資"提供資金。

上個月，在客户急於提取資金，競爭對手交易所幣安放棄緊急救助協議後，FTX申請破產。30歲的Bankman-Fried於週一在巴哈馬被捕。

Bankman-Fried多次公開表示，他最近對Alameda的內部運作知之甚少。Alameda是他2017年共同創立的加密貨幣交易公司。Bankman-Fried於2021年辭去Alameda首席執行官一職，稱希望專注於擔任FTX首席執行官的角色。

美國商品期貨交易委員會(CFTC)的訴訟稱，即使在班克曼-弗裏德辭去Alameda首席執行官一職後，他仍保持着對該公司的嚴密控制，仍是該公司銀行賬户的簽署人。訴訟稱，他對Alameda的重大交易、投資和財務決策保持直接決策權。

訴訟稱，Alameda和FTX經常共享辦公空間、關鍵員工、技術和硬件以及通信渠道。訴訟稱，班克曼-弗裏德經常與Alameda的高級員工進行定期（通常是每天）的面對面和移動聊天交流。

根據CFTC的説法，大約在9月，班克曼-弗裏德起草並分享了一份文件，質疑Alameda是否應該永久關閉。

“我認為可能是時候關閉Alameda Research了，”班克曼-弗裏德在一份題為“我們來了，我們看到了，我們研究了”的筆記中寫道。“老實説，可能一年前就該這麼做了，”他寫道。

根據CFTC的説法，他寫道：“Alameda在交易中賺了一些錢，但不足以證明其存在的合理性。”然而他指出，關閉它可能會導致FTX的流動性降低。

根據投訴，班克曼-弗裏德甚至起草了一條Twitter帖子，宣佈Alameda的關閉。

在公開場合，班克曼-弗裏德堅稱Alameda和FTX是獨立的實體。

CFTC的許多指控與美國證券交易委員會(SEC)的指控相似，後者也在起訴班克曼-弗裏德。SEC指控班克曼-弗裏德隱瞞了他對FTX客户資金的濫用，並欺詐了超過18億美元的股權投資者。

今年夏天多家加密貨幣貸款機構及其他加密公司倒閉後，班克曼-弗裏德將自己塑造成這個搖搖欲墜行業的救世主，收購了貸款機構BlockFi和Voyager的股份，他公開稱此舉是為了阻止危機蔓延。

美國商品期貨交易委員會的起訴書稱，班克曼-弗裏德私下表示，他採取激進的收購策略至少部分是為了"獲得更多資金來源，這些資金可用於支持他現有的業務，並填補客户資金中出現的漏洞。"

Dave Michaels對本文有貢獻。

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