美國證交會稱FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德在公司實施長達數年的欺詐——《華爾街日報》

FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德從其加密貨幣交易所成立之初就挪用客户資金，用於支持其對沖基金Alameda Research，並進行風險投資、房地產收購和政治捐款，美國證券交易委員會在週二提起的訴訟中指控稱。

SEC表示，這些行為對向FTX注資18億美元的硅谷投資者進行了隱瞞。其中美國投資者貢獻了11億美元。班克曼-弗裏德還未能披露FTX在其平台上給予Alameda的特殊待遇，以及交易所與對沖基金關係帶來的財務風險，SEC在其民事欺詐訴訟中指控稱。

“山姆·班克曼-弗裏德在欺騙的基礎上建立了一個紙牌屋，同時告訴投資者這是加密貨幣領域最安全的建築之一，”SEC主席加里·根斯勒説。“班克曼-弗裏德先生被指控的欺詐行為是對加密貨幣平台的一個警鐘，他們需要遵守我們的法律。”

班克曼-弗裏德先生於週一在巴哈馬被捕，此前美國對他提起了刑事指控，兩國當局表示。根據SEC的新聞稿，商品期貨交易委員會也對FTX創始人提起了訴訟。

SEC對班克曼-弗裏德先生的訴訟可能只在他面臨刑事指控後進行，尋求民事罰款、沒收任何非法所得利潤，並禁止其擔任上市公司的高管和董事。SEC表示其調查仍在繼續，這意味着可能會指控其他個人或公司存在不當行為。

該交易所的投資者包括紅杉資本，其向FTX及其美國關聯公司注資逾2億美元，其他知名投資方還有丹·勒布的對沖基金Third Point LLC、老虎環球管理公司、安大略教師養老金計劃、軟銀集團以及新加坡投資公司淡馬錫控股。

FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德本週在巴哈馬被捕，此前美國對他提起了刑事指控。圖片來源：saul loeb/Agence France-Presse/Getty Images這家加密貨幣交易所的許多高管和員工也向FTX投入了資金，今年早些時候該公司的估值為320億美元。部分大型機構最近表示，在決定投資前對FTX進行了廣泛的盡職調查，但後來將其投資價值減記為零。

與美國證券交易委員會(SEC)此前對加密貨幣公司的許多執法行動不同，SEC的訴訟目前並不基於班克曼-弗裏德或FTX發行了違反投資者保護法的數字資產的説法。相反，該訴訟指控班克曼-弗裏德向支持該公司的投資者隱瞞了FTX的做法。這位30歲的年輕人是FTX的首席執行官，直到他上個月辭職。

根據SEC的訴訟，Alameda在5月份面臨貸款機構的催款之前，就已經挪用了FTX客户數十億美元的資金。

美國證券交易委員會（SEC）表示：“班克曼-弗裏德指示FTX挪用更多客户資產給Alameda，以確保Alameda維持其借貸關係，資金可以繼續從貸款方和其他投資者那裏流入。”SEC還稱，Alameda與FTX之間有一條“幾乎無限”的信貸額度，班克曼-弗裏德並未向投資者披露這一情況。

起訴書稱，今年夏天，班克曼-弗裏德將數億美元客户資金轉至Alameda，用於進行額外的風險投資，並向自己和其他FTX高管提供貸款。

班克曼-弗裏德的發言人沒有立即回應置評請求。

班克曼-弗裏德本月告訴《華爾街日報》，他無法解釋其已破產的加密貨幣交易所的客户發送到Alameda銀行賬户的數十億美元發生了什麼。他還表示，不能排除FTX客户存入的資金實際上借給了Alameda的可能性。

班克曼-弗裏德在最近的採訪中表示，他不再經營Alameda，即使他擁有該公司90%的股份，對其運作也知之甚少。SEC的訴訟稱，即使在2021年Caroline Ellison和Sam Trabucco成為該公司的聯席首席執行官後，他仍然是Alameda的主要決策者。

SEC表示，他還將Alameda當作“存錢罐”，用於購買房地產、政治捐款以及向自己和其他人提供貸款。SEC指控，在2020年3月至2022年9月期間，他批准了超過13億美元的貸款，其中兩次他個人被列為借款人和貸款人。

在FTX成長為一家大型全球交易所期間，班克曼-弗裏德先生接受媒體採訪時堅稱Alameda與FTX是獨立運營的，其交易公司在平台上不享有任何特殊權限。但美國證交會指出，從最初開始，Alameda就獲得了其他機構無法企及的優待。

監管機構表示，這家對沖基金是唯一被允許在FTX維持負餘額的客户。根據證交會指控，班克曼-弗裏德曾指示交易所程序員編寫特殊代碼為Alameda提供這項特權。Alameda在FTX的抵押品主要集中於FTT等非流動性數字資產的"鉅額持倉"——該代幣由FTX發行。

Alameda還能隨意支配FTX客户資金。證交會披露，2019至2021年間在FTX開户的客户，其入金實際匯入了Alameda賬户。部分客户資金甚至流向Alameda子公司North Dimension Inc——該公司未披露與Alameda的關聯關係。據監管機構統計，共有約80億美元客户資金存入了Alameda控制的銀行賬户。

證交會在訴訟中指控：“Alameda未對客户資金進行隔離保管，而是與其他資產混同，並肆意用於資助其交易業務及班克曼-弗裏德的其他風險投資。”

班克曼-弗裏德解釋稱，客户資金經由Alameda流轉是交易所早期未開設銀行賬户的歷史遺留問題，並聲稱由於內部系統缺陷，他未能察覺Alameda在FTX的交易規模。

據美國證券交易委員會（SEC）稱，FTX內部系統未將發送至Alameda的客户資金記錄為貸款。SEC表示，該對沖基金也未在其財務報表中註明這筆資金是欠FTX的。

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本文刊登於2022年12月14日印刷版，標題為《SEC起訴Bankman-Fried，指控資金被挪用》。