文件顯示：FTX高管曾警告客户資金轉移至Alameda——《華爾街日報》

作者：喬納森·蘭德爾2022年12月14日 下午8:03（東部時間）|WSJ專業版根據週三公開的文件，FTX巴哈馬子公司的一位高管在公司11月11日申請破產前幾天，曾向該國證券監管機構發出警告，稱客户資金被轉移至與FTX有關聯的加密貨幣交易公司Alameda Research。文件顯示，這一警告促使監管機構立即尋求刑事調查。

巴哈馬證券委員會執行董事克里斯蒂娜·羅爾根據FTX Digital Markets Ltd.董事長瑞安·薩爾姆的警告，當天即要求皇家巴哈馬警察部隊金融犯罪部門對該子公司展開調查。

“遺憾的是，委員會今日從[薩爾姆先生]處獲悉……可能由FTX Digital持有的客户資產被轉移至Alameda Research，”羅爾女士在致警察局長的信中寫道。

“委員會理解薩爾姆先生指出，此類客户資產轉移行為違背了FTX Digital的正常公司治理和運營，”羅爾女士寫道，並稱“此類轉移不被允許，因此可能構成挪用、盜竊、欺詐或其他犯罪行為。”

週三在特拉華州威爾明頓的美國破產法院公開的這封信件，是巴哈馬證券委員會11月10日用作證據的一批新解封文件的一部分，旨在申請指定清算人接管FTX當地子公司。清算人表示，這些文件駁斥了FTX新任美國管理層關於巴哈馬當局與FTX聯合創始人、前首席執行官山姆·班克曼-弗裏德合作的指控。班克曼-弗裏德本週早些時候在紐約被指控欺詐和共謀罪。

班克曼-弗裏德先生的律師週二表示，其當事人"正在與法律團隊審查指控，並考慮所有法律選項。"

FTX Digital並未列入FTX美國管理層在特拉華州美國破產法院申請第11章破產保護的100多家關聯企業名單。

這些原本密封於巴哈馬最高法院的文件，在FTX首席執行官約翰·J·雷三世於美國國會聽證會上批評巴哈馬當局次日被公開。雷向議員們表示，巴哈馬當局未就總額約1億美元的提款問題回應FTX管理層的質詢。公司現任美國管理層在週一的法庭文件中稱，這些資金轉移發生在班克曼-弗裏德允許1500名自稱巴哈馬客户的FTX用户提款之後。

證券委員會未立即回應置評請求。

新公開的文件揭示了FTX美國管理層與巴哈馬子公司法院指定清算人跨境法律糾紛的核心爭議。羅爾女士在11月10日的宣誓聲明中表示，根據巴哈馬破產製度可追回轉給巴哈馬客户的資金，並強調"委員會不能縱容對FTX Digital任何投資者或客户的優待"。

FTX女發言人週三拒絕置評。記者未能聯繫到薩拉姆先生髮表評論。

週三晚些時候，FTX律師與巴哈馬清算人在威爾明頓美國破產法院聽證會上繼續交鋒。FTX律師詹姆斯·布羅姆利指出，公司認為清算人未獨立於證券委員會行事，並有證據表明巴哈馬當局違反第11章破產保護令，轉移公司財產並鑄造數字貨幣。

“這些信息很危險，”布羅姆利先生表示。“我們不信任巴哈馬政府。”

代表巴哈馬清算人的律師克里斯·肖爾否認了布羅姆利的指控。他説，雷先生和FTX顧問不可能看到週三公開的記錄，這些記錄駁斥了證券委員會與班克曼-弗裏德合作的看法。

負責監督FTX第11章破產案的美國破產法官約翰·多爾西表示，FTX美國管理層提出的指控很嚴重，需要進行未來的證據聽證會。多爾西法官敦促FTX和清算人的代表會面，以解決爭議。

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週二，塞繆爾·班克曼-弗裏德在巴哈馬拿騷被護送離開法庭。照片：奧斯汀·費爾南德/美聯社