《華爾街日報》解析Sam Bankman-Fried涉嫌違反競選財務法規事件

美國當局指控山姆·班克曼-弗裏德違反聯邦競選財務法，這是他們所稱的全面欺詐計劃的一部分，目的是欺騙他所創立的加密貨幣公司FTX的客户。

以下是關於對班克曼-弗裏德先生的競選財務指控，我們已知和未知的信息，這些信息來自他的起訴書以及美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會提起的訴訟。

對山姆·班克曼-弗裏德的八項指控中，其中一項指控他密謀欺詐美國並違反競選財務法。照片：《華爾街日報》的Robyn Damianos### 法律

美國法律禁止公司直接向聯邦候選人提供競選捐款。同時也禁止所謂的“稻草捐贈”計劃，即公司或個人將錢給另一個人，然後以政治捐款的形式捐贈，以掩蓋資金的真實來源。

這兩項禁令都在對班克曼-弗裏德先生的指控中發揮了作用。

指控內容

對班克曼-弗裏德先生的八項指控中，其中一項指控他密謀欺詐美國並違反由聯邦選舉委員會執行的競選財務法。該指控特別指出，班克曼-弗裏德先生與他人合謀，以他人名義進行政治捐款，並使用公司資金捐贈給聯邦候選人和聯合籌款委員會。

起訴書稱，這一陰謀從2020年持續至今年11月，在此期間，根據聯邦選舉委員會記錄，班克曼-弗裏德及FTX其他成員向政界捐款逾7000萬美元。

班克曼-弗裏德本人在2022年中期選舉前向政界人士和政治行動委員會捐贈了4000萬美元，主要流向民主黨及傾向自由派的團體。FTX另一位高管瑞安·薩拉梅則捐贈了逾2300萬美元，主要支持共和黨及保守派團體。

美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會的訴訟指出，這些捐款是班克曼-弗裏德及其他高管挪用FTX客户資金謀取私利的一部分。

商品期貨交易委員會與證券交易委員會已對薩姆·班克曼-弗裏德提起訴訟。圖片來源：Eric Lee for The Wall Street Journal訴訟指控班克曼-弗裏德將客户資金從FTX轉移至其控制的投資公司Alameda Research。根據商品期貨交易委員會的訴訟，他及其他FTX高管隨後"通過文件記錄不完善的’貸款’從Alameda獲取數億美元，用於購置豪宅地產、政治獻金及其他未經授權的用途"。

紐約南區聯邦檢察官達米安·威廉姆斯在週二記者會上表示，班克曼-弗裏德的陰謀導致流向民主黨與共和黨相關競選團隊及委員會的非法政治獻金達數千萬美元。

“這些捐款被偽裝成來自富有的共謀者，而實際上資金是由Alameda Research挪用客户資金提供的，”威廉姆斯先生表示，“所有這些黑錢都服務於班克曼-弗裏德購買兩黨影響力、左右華盛頓公共政策走向的野心。”

班克曼-弗裏德的律師馬克·科恩發表聲明稱，其當事人“正與法律團隊審查指控內容，並評估所有法律選項”。

眾議員布拉德·謝爾曼是國會山對加密貨幣行業最激烈的批評者之一。圖片來源：阿爾·德拉戈/彭博新聞### 未解之謎

起訴書既未點名也未指控競選資金違規案中的其他共謀者，亦未列出所謂非法捐贈明細。美國商品期貨交易委員會和證券交易委員會的訴訟文件中同樣未提及。

在週二的國會聽證會上，加密貨幣行業最嚴厲的批評者之一、加州民主黨眾議員布拉德·謝爾曼要求FTX新任首席執行官約翰·J·雷三世提交相關文件，這些材料可能協助執法部門將已破產加密貨幣交易所高管的收款記錄與政治獻金相關聯。雷先生給予了肯定答覆。

謝爾曼援引報道指出薩拉姆曾從公司獲得5500萬美元貸款，並要求雷先生提供資金往來時間節點。目前薩拉姆未面臨任何刑事指控，也未出現在聯邦監管機構的訴訟名單中。截至週二下午，薩拉姆未回覆置評郵件。

FTX高管向與兩大政黨中任一黨派結盟政治委員會捐贈了數百萬美元。這些團體將資金用於廣告及其他形式的信息傳播，以助力他們支持的候選人當選。

根據響應性政治中心的數據，班克曼-弗裏德先生及其合夥人還向數十位立法者的競選活動或聯合籌款委員會捐贈了四到五位數的款項。

部分立法者已將這些捐款轉贈給慈善機構或承諾將這樣做。

聯繫記者查德·戴，郵箱：[email protected]；保羅·基爾南，郵箱：[email protected]

本文刊登於2022年12月15日印刷版，標題為《競選資金指控直指FTX政治策略》。