《華爾街日報》：FTX欺詐訴訟為追責離岸加密貨幣交易所提供範本

FTX曾是全球頂尖的離岸加密貨幣交易所之一，總部設於監管寬鬆的加勒比海島，理論上可規避美國關於交易平台與投資者及消費者互動規則的約束。

週二提起的訴訟揭示了美國監管機構如何對未直接管轄的全球加密活動行使監管權。例如，美國商品期貨交易委員會指控總部位於巴哈馬的FTX影響了在美國銷售的商品價格，這使該機構有權對FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德及其關聯企業提起民事欺詐訴訟。

包括FTX在內的加密交易所無需向美國商品期貨交易委員會或證券交易委員會註冊，也不受美國合規審查約束。但若其服務美國客户或在美開展業務，仍需遵守禁止欺詐的美國法律。

FTX創始人被控欺詐與共謀罪名後，美國商品期貨交易委員會、司法部及聯邦調查局官員出席發佈會。圖片來源：Jeenah Moon/彭博新聞社得益於2010年國會通過的法律修訂，美國商品期貨交易委員會在欺詐案件中具備獨特優勢。新法規規定該機構無需證明市場操縱行為，只需證實被告存在欺詐行為且該行為影響了商品價格即可。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）的訴訟指控稱，FTX挪用客户資金為其關聯交易公司Alameda Research提供資金，並就兩家公司的財務穩定性和風險管理實踐作出誤導性陳述。

該機構表示，當交易所上個月崩盤時，比特幣期貨價格下跌超過23%。CFTC指控FTX的行為與比特幣、以太坊等數字商品價格存在明確關聯。

“如果你影響了跨州商業中的商品交易，CFTC認為其擁有管轄權依據，“Katten Muchin Rosenman律師事務所律師Gary DeWaal表示，他曾在CFTC執法案件中為客户辯護。

CFTC的訴訟還列舉了其他介入理由。訴訟稱，居住於巴哈馬的SBF於本週一在當地被捕，其在美國期間仍為FTX和Alameda開展工作（根據訴訟，Alameda最初總部設在加州伯克利，SBF等人曾在此工作）。

此外，儘管該交易所試圖屏蔽美國用户，但部分美國交易者仍能訪問FTX平台——按規定這些用户應使用規模較小的加密平台FTX美國站。

DeWaal先生指出，CFTC對FTX和Alameda的指控很可能無需通過法庭舉證，因為目前FTX已由John J. Ray III接管，其受聘負責引導公司完成破產程序並確保儘可能清償債務。

雷先生和FTX不太可能耗費寶貴資源與CFTC打官司，這使得和解更具吸引力。“受託人利用律師費為此類事情辯護並不符合其利益，“德瓦爾先生表示。

FTX和Alameda的發言人未回應置評請求。

在FTX創始人應對刑事指控期間，CFTC對班克曼-弗裏德先生的指控可能會被擱置。曼哈頓大陪審團以八項刑事罪名起訴他，聯邦檢察官稱這些罪名涉及欺詐其加密貨幣交易所客户及其對沖基金貸款人的計劃。

班克曼-弗裏德先生的律師馬克·科恩表示，他的當事人"正在與他的法律團隊審查指控，並考慮他所有的法律選擇。”

美國證券交易委員會週二指控班克曼-弗裏德先生違反美國投資者保護法。

美國證券交易委員會表示，班克曼-弗裏德先生涉嫌濫用FTX客户資金，以及未能披露交易所存在缺陷，欺詐了紅杉資本等美國投資者，這些投資者共向FTX投入了11億美元。美國證券交易委員會不監管私人融資，但與CFTC一樣，它可以監管其指控為欺詐的交易。

“FTX在合法外衣下運作，“美國證券交易委員會執法主任古爾比爾·格魯瓦爾在曼哈頓的新聞發佈會上説。“實際上，這層外衣不僅薄，而且是欺詐性的。”

寫信給戴夫·邁克爾斯，郵箱：[email protected]

出現在2022年12月15日的印刷版中，標題為’訴訟為追求提供藍圖’。