對山姆·班克曼-弗裏德的起訴成敗可能取決於其意圖——《華爾街日報》

FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德在面臨欺詐和共謀指控前反覆強調，雖然糟糕的決策和監管缺失導致了加密貨幣交易所的崩潰，但他並未實施或知曉任何不當行為。

如果案件進入審判階段，他的律師很可能會向陪審團提出同樣的論點。前聯邦檢察官和辯護律師表示，檢方需要反駁這一説法以贏得定罪，證明班克曼-弗裏德是明知且故意違法的。

“犯罪不可能是無意的，“曾在布萊恩·凱夫·萊頓·佩斯納律師事務所工作的前檢察官安德烈·斯佩克託説。

紐約南區美國檢察官辦公室在週二解封的起訴書中指控班克曼-弗裏德在11月公司倒閉前，從FTX客户那裏竊取了數十億美元，同時欺騙了貸款人和投資者。他面臨八項指控，包括電信欺詐和共謀證券欺詐。

30歲的班克曼-弗裏德應美國司法部的要求在巴哈馬被捕，美方正尋求引渡他。他週二在拿騷出庭，被拒絕保釋並還押候審。他下一次出庭定於二月。

班克曼-弗裏德的發言人拒絕置評。他的律師馬克·科恩此前表示，班克曼-弗裏德正在與他的法律團隊審查指控，並考慮所有的法律選擇。

班克曼-弗裏德先生在過去一個月通過多次公開露面及採訪，試圖解釋FTX破產的原因。

“顯然我犯了許多錯誤，有些事我願付出一切重來”，他在11月30日《紐約時報》DealBook峯會上受訪時表示，“但我從未試圖欺詐任何人”。

這番説辭對於面臨刑事指控的高管們而言並不陌生。

山姆·班克曼-弗裏德被控在欺詐貸款方和投資者的同時，竊取客户數十億美元資金。圖片來源：Saul Loeb/法新社/蓋蒂圖片社在Theranos公司創始人伊麗莎白·霍姆斯的刑事審判中，其辯護律師將她塑造成一個雖缺乏經驗但心懷善意的創業者。霍姆斯本人也作證稱，關於這家血液檢測初創企業，她從未試圖誤導投資者。

聯邦檢察官指出她偽造了提供給部分投資者的報告，Theranos前員工則作證稱她對公司實驗室可疑檢測結果的警告置若罔聞。上月因欺詐罪成立，霍姆斯被判逾11年監禁。

在尼古拉公司創始人特雷弗·米爾頓的欺詐案審理中，其辯護律師辯稱這位前電動卡車高管雖對公司技術前景描繪樂觀，但並無欺騙投資者的意圖。檢方指控他就尼古拉卡車及技術研發進展多次撒謊，今年早些時候陪審團裁定其罪名成立。米爾頓的律師表示將提起上訴。

“經典的辯護論點是，‘我的客户是個糟糕的商人，但他不是罪犯。他無意欺詐或造成任何傷害，’”前聯邦檢察官、富而德律師事務所合夥人蒂莫西·霍華德表示。

檢方稱，班克曼-弗裏德的欺騙行為導致了公司的垮台。他們的挑戰將是讓陪審團瞭解班克曼-弗裏德的心態，並證明這位創始人知道自己的行為是錯誤的。

檢方通常依賴包括電子郵件和短信在內的通訊記錄作為證據，以表明被告的所謂犯罪行為是故意的。前檢察官表示，在班克曼-弗裏德的案件中，他們可能還會利用他自己的陳述。

“被告的許多想法都是由他自己透露的，”前聯邦檢察官、現就職於索爾·尤因律師事務所的賈斯汀·丹尼萊維茨説。“他幾乎沒有保留什麼秘密。”

前聯邦檢察官雷納託·馬里奧蒂表示，檢方還可以通過展示所謂欺詐的巨大規模來加強他們的案件。

“指控基本上是整個企業都是欺詐性的，”馬里奧蒂説。“這使得被告很難説他不知道發生了什麼。”

穆卡西·弗倫奇曼律師事務所的合夥人羅伯特·弗倫奇曼表示，班克曼-弗裏德的律師可能會利用加密貨幣領域監管不明確的情況來辯稱他無意欺詐任何人。他補充説，他們可以辯稱不知道哪些規則適用於FTX。

“這裏有一種責怪監管機構的方法，”弗倫奇曼説。

向陪審團辯稱班克曼-弗裏德只是犯錯而非欺詐，或許能在刑事審判中對他有利，但馬里奧蒂先生表示，這種論點很可能會影響針對他的民事訴訟，包括美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會提起的案件。

在民事訴訟中，被告可能因重大過失被追究責任。“這隻會成為班克曼-弗裏德必須承受的可接受損失，“他説。

聯繫詹姆斯·法內利，郵箱：[email protected]；聯繫科琳·拉梅，郵箱：[email protected]

本文發表於2022年12月16日印刷版，標題為《班克曼-弗裏德案關鍵在意圖》。