醫療賄賂案舉報人獲今年美國證交會最高獎金——《華爾街日報》

根據其政策，美國證券交易委員會（SEC）未透露公司名稱，也未指認舉報人。圖片來源：ANDREW KELLY/REUTERS美國證券交易委員會向一名舉報歐洲大型醫療公司賄賂案的個人發放了超過3700萬美元獎金。

SEC表示，這是本財年至今向個人發放的最高金額舉報獎勵，也是SEC舉報人計劃有史以來支付給個人的前十高額獎金之一。

根據上月提交給國會的年度報告，SEC在2022財年（截至9月30日）收到了創紀錄的12300多起舉報。報告顯示，自2010年《多德-弗蘭克法案》設立舉報人計劃以來，SEC已發放超13億美元獎金。

週一宣佈該獎項的監管機構依照政策，未公開涉事公司及舉報人身份。但舉報人代理律師表示，該獎項與一家歐洲上市醫療公司根據《反海外腐敗法》與SEC及司法部達成的和解協議有關。根據對舉報人的保密保護條款，律師同樣拒絕透露涉事企業及舉報人信息。

“近年來，我們看到美國證券交易委員會（SEC）和司法部對醫療保健行業的調查活動急劇增加，尤其是涉及舉報人的案件，”代表舉報人的康納斯律師事務所的克里斯托弗·康納斯和裏克曼律師事務所的安迪·裏克曼在一份聲明中表示。他們補充説，他們手頭有幾起涉及《反海外腐敗法》醫療保健舉報人的案件正在處理中。

律師們表示，這位舉報人是公司外部人士，提供了與賄賂計劃有關的信息，該計劃中公司的分銷商通過虛增銷往外國醫院的醫療產品利潤率，並將額外資金用於賄賂外國政府官員以獲取業務。

《反海外腐敗法》是美國的一項反賄賂法律，禁止通過賄賂外國官員來贏得或保留業務。

儘管舉報人沒有首先將信息報告給公司（這是SEC舉報人計劃規則中的一項資格要求，旨在鼓勵內部舉報），但監管機構表示，舉報人持續努力使監管機構和公司注意到這一不當行為。SEC認為舉報人提供的信息促使公司啓動了內部調查，因此決定豁免這一要求。

根據SEC的計劃，當舉報人的線索導致執法行動成功且罰款總額超過100萬美元時，舉報人將有資格獲得罰款金額的10%至30%作為獎勵。

華盛頓特區祖克曼律師事務所的舉報人律師傑森·祖克曼表示，SEC的舉報人計劃正在更高效地處理申請，並補充説，他的律所今年已代表客户獲得了三項獎勵，其中一項在提交申請後八個月內就支付了。“SEC舉報人計劃已步入正軌，正在產生高質量的披露，這些披露極大地加強了對證券法的執行力度並保護了投資者，”他説。

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