FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德同夥卡羅琳·埃裏森對刑事指控認罪 - 《華爾街日報》

FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德的兩名同夥已就其在欺詐案中所扮演的角色認罪，該欺詐行為導致了加密貨幣交易所的崩潰，目前他們正在配合聯邦調查人員。

卡羅琳·埃裏森，與FTX有關聯的交易公司Alameda Research的前首席執行官，以及加里·王，FTX的前首席技術官，兩人均對與班克曼-弗裏德上週被指控相似的刑事罪名錶示認罪。

紐約南區聯邦檢察官達米安·威廉姆斯在一段發佈於網上的視頻中宣佈了這些指控和認罪協議。威廉姆斯先生呼籲其他在FTX或Alameda涉嫌不當行為的人主動站出來。

“我們行動迅速，但我們的耐心不是無限的，”他説。

載有FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德的飛機離開巴哈馬，當時他正被引渡到美國。圖片來源：喬·雷德爾/蓋蒂圖片社這一消息是在班克曼-弗裏德先生被移交給美國監管後不久發佈的，他上週在巴哈馬被捕。

根據週一簽署的認罪協議，28歲的埃裏森女士對包括電信欺詐和共謀證券欺詐在內的七項指控表示認罪。29歲的王先生對包括電信欺詐在內的四項指控認罪。

王先生的律師伊蘭·格拉夫在聲明中表示：“加里已對自己的行為負責，並認真履行其作為合作證人的義務。“埃裏森女士的律師拒絕置評。

美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會也對埃裏森女士和王先生提起民事訴訟，指控他們犯有證券和商品欺詐行為。據監管機構稱，兩人同意和解SEC和CFTC的索賠並承擔責任，具體罰款金額將在未來確定。

30歲的班克曼-弗裏德預計最早將於週四在曼哈頓聯邦法院出庭。檢察官指控他犯有八項刑事罪名，稱其欺詐客户、貸款機構和投資者，此外還進行非法政治捐款。

2016年畢業於斯坦福大學的埃裏森女士曾是量化交易公司Jane Street的交易員。她在Jane Street結識了班克曼-弗裏德先生，並在後者離職創辦Alameda後加入該公司。據《華爾街日報》此前報道，埃裏森女士和班克曼-弗裏德先生曾有過戀愛關係。

王先生在共同創辦Alameda和FTX之前是谷歌的軟件工程師。根據《華爾街日報》看到的一份FTX演示文稿，他自稱在谷歌建立了能彙總數百萬次航班機票價格的系統。

班克曼-弗裏德先生和王先生均畢業於麻省理工學院，他們曾是同屬男女混住社團Epsilon Theta的成員。

FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德正前往紐約，可能於週四出庭。圖片來源：Rebecca Blackwell/Associated Press根據認罪協議，埃裏森女士和王先生需向調查人員如實披露信息、提供所需證據，並在被傳喚時配合大陪審團或法庭程序。作為交換，檢方將向法官説明被告的配合情況並請求從輕量刑。

美國證交會指出，埃裏森女士在2019至2022年間操縱了FTX發行的數字資產FTT的價格。據該機構稱，其操縱行為受班克曼-弗裏德先生指使，目的是讓Alameda虛增其持有的FTT價值——這些代幣被用作FTX客户未披露貸款的抵押品。

起訴書顯示，班克曼-弗裏德先生至少兩次因擔憂FTT價格下跌，指示埃裏森女士讓Alameda買入FTT。競爭對手加密貨幣交易所幣安也是FTT代幣大持有方，其11月宣佈拋售FTT持倉導致代幣價格暴跌，儘管埃裏森女士曾公開提出以單價22美元收購幣安持有的FTT。

美國證券交易委員會（SEC）指控FTT屬於證券，這賦予了該機構監管其交易方式的權力。SEC表示，FTX通過向投資者出售FTT所獲利潤為交易所的成長與發展提供了資金支持。

埃裏森女士自2021年底至今年8月擔任Alameda聯席CEO，之後獨掌該職位。與班克曼-弗裏德的多名核心團隊成員一樣，她曾在香港和巴哈馬工作。根據破產法庭文件顯示，儘管擔任CEO，班克曼-弗裏德持有Alameda 90%股份，王先生持有剩餘10%。

SEC指出，即便在埃裏森成為聯席CEO後，班克曼-弗裏德仍主導投資和運營決策，頻繁與Alameda員工溝通，並擁有查閲公司全部記錄和數據庫的權限。

據SEC披露，王先生編寫了允許Alameda動用FTX客户資金的軟件代碼。

SEC主席加里·根斯勒表示：“埃裏森女士和王先生積極參與了挪用FTX客户資產支撐Alameda運營，併為保證金交易提供抵押品的騙局。當FTT及整個紙牌屋崩塌時，班克曼-弗裏德、埃裏森和王先生讓投資者承擔了全部損失。”

今年5月，當TerraUSD和Luna崩盤導致400億美元蒸發、數字資產暴跌，加密貨幣貸款機構向Alameda追討數十億美元貸款之際，班克曼-弗裏德指示將FTX客户資產中的數十億美元轉至Alameda，以維持該交易公司的借貸關係。起訴書顯示，王先生和埃裏森女士知曉資金轉移情況，隨後埃裏森使用FTX客户資產償還了Alameda的債務。

美國證券交易委員會還指控，埃裏森女士知道班克曼-弗裏德先生指示FTX客户將資金匯入以North Dimension Inc.名義開設的銀行賬户——這是Alameda的一家子公司，其網站並未披露與Alameda的關聯——以掩蓋資金被轉入Alameda控制賬户的事實。

Hannah Miao和Vicky Ge Huang對本文亦有貢獻。

聯繫Corinne Ramey，郵箱：[email protected]；聯繫Dave Michaels，郵箱：[email protected]

刊登於2022年12月22日印刷版，標題為《班克曼-弗裏德同夥承認FTX倒閉案中的欺詐指控》。