針對卡羅琳·埃裏森和Gary Wang的新FTX指控顯示美國也在追究副手責任——華爾街日報

 FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德的兩名同夥對欺詐指控認罪，為美國當局追究更多該加密貨幣交易所倒閉事件中相關責任人的行為鋪平了道路。

卡洛琳·埃裏森曾運營FTX的姐妹交易公司Alameda Research，而加里·王則是FTX的前首席技術官，兩人本週均對與班克曼-弗裏德所面臨指控相似的刑事罪名錶示認罪，並正在配合聯邦調查人員的調查。

在週三的另案行動中，美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會也對埃裏森女士和王先生提起訴訟，指控他們犯有民事證券及商品欺詐罪。二人同意就SEC與CFTC的指控達成和解並承擔相應責任。

在班克曼-弗裏德上週被捕前，他曾在媒體採訪中表示已退出Alameda公司，且無法解釋該公司的運營問題，也不清楚FTX客户數十億美元資金如何流入該交易公司。

美國當局已明確表示，他們認為正是班克曼-弗裏德在主導這個加密貨幣帝國的運作——包括Alameda公司，儘管埃裏森女士擔任CEO。監管機構的訴訟重申了上週的聲明，指出班克曼-弗裏德始終掌控着Alameda的重大交易、投資及財務決策權。

儘管如此，本週的法律文件再次表明，當局計劃追究其副手的責任。曼哈頓聯邦檢察官達米安·威廉姆斯呼籲其他參與FTX或Alameda涉嫌不當行為的人主動投案。

“現在是主動交代的時候了，“威廉姆斯在週三晚間的視頻聲明中表示。

FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德週三被押送至巴哈馬拿騷法院參加庭審。圖片來源：麗貝卡·布萊克威爾/美聯社法律專家表示，這兩名前高管迅速達成認罪協議值得關注，表明美國政府掌握了有力證據。

“人們通常不會主動上門提供幫助。只有當他們認為自己處境嚴峻時才會這樣做，“杜克大學法學教授、前聯邦檢察官塞繆爾·布埃爾説，“這很不尋常。我的結論是，山姆·班克曼-弗裏德的法律處境非常危險。”

約翰·傑刑事司法學院教授亨利·龐特爾表示，埃裏森和王姓高管的認罪將給班克曼-弗裏德帶來更大壓力，迫使其效仿。

“核心人物周圍人員的認罪，標誌着這類重大白領犯罪案件正在按典型模式推進——直指主謀，“龐特爾説。

埃裏森的律師在其認罪消息公佈後拒絕置評。王姓高管的律師表示，其當事人認真履行了作為合作證人的義務。

班克曼-弗裏德先生的發言人拒絕置評。

根據認罪協議，埃裏森女士和王先生各自需繳納25萬美元保釋金，活動範圍限制在美國大陸境內，並上交所有旅行證件。

政府指控的核心在於FTX客户存款從一開始就被轉移至阿拉米達。美國當局表示，這些資金隨後被用於為交易公司提供資金，以及供班克曼-弗裏德購買高價房地產和進行政治捐款。

監管機構本週表示，埃裏森女士和王先生清楚客户資金被濫用的情況。但即便在對二人提起的法律文件中，監管機構仍將班克曼-弗裏德置於事件核心。

監管機構稱，王先生編寫的軟件代碼使阿拉米達幾乎能無限制動用FTX客户資產——儘管這是遵照班克曼-弗裏德的指示。他們還指出，埃裏森女士將客户資金用於交易和高風險投資的行為，同樣是在班克曼-弗裏德授意下進行的。

監管機構本週重申，FTX與阿拉米達深度捆綁，共享辦公場所、員工和技術資源。班克曼-弗裏德先生和埃裏森女士此前公開聲稱兩家公司獨立運營。美國商品期貨交易委員會表示，班克曼-弗裏德、王先生和埃裏森女士"對彼此的系統與賬户擁有廣泛訪問權限”。

29歲的王先生與班克曼-弗裏德相識於高中時代的天才數學少年夏令營，後均就讀於麻省理工學院，並同屬Epsilon Theta混合住宿社團。根據破產法庭文件顯示，班克曼-弗裏德持有阿拉米達90%股份，王先生持有剩餘10%。

美國證券交易委員會(SEC)表示，部分轉移至Alameda的FTX客户資金被借給了包括班克曼-弗裏德在內的FTX高管，班克曼-弗裏德借款13億美元。SEC稱，王姓高管提取了2.25億美元，但這些資金主要由班克曼-弗裏德使用。

訴訟文件顯示，王姓高管確實提取了約20萬美元用於個人用途。

向班克曼-弗裏德、王姓高管等人提供的貸款"文件記錄不完善”，“有時根本沒有記錄”。

SEC稱，埃裏森積極操縱難以交易的FTX發行的數字資產代幣FTT的價格，使Alameda能夠虛增其持有的FTT價值，並將其作為未披露的FTX客户和第三方貸款機構貸款的抵押品。SEC表示，至少有兩次，班克曼-弗裏德指示埃裏森讓Alameda購買FTT，以在拋售壓力下支撐其價格。

28歲的埃裏森畢業於斯坦福大學，在兩人於量化交易公司Jane Street工作時結識了班克曼-弗裏德。班克曼-弗裏德離職創辦Alameda後，她最終跟隨加入。《華爾街日報》此前報道稱，兩人曾有過戀愛關係。

在9月的一期FTX播客節目中，班克曼-弗裏德表示，與密友進行專業合作是一種商業優勢。

“如果我們專注於讓內部人員高度一致且值得信賴……我們將能夠更快地行動，“他説。“這算是一種超能力。”

Patricia Kowsmann和Corinne Ramey對本文有貢獻。

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