司法部高官稱對加密貨幣領域保持高度關注——《華爾街日報》

司法部副部長麗莎·莫納科表示，該部門正通過一個25人組成的國家團隊協調加密貨幣執法工作。圖片來源：阿曼達·安德拉德-羅茲/彭博新聞華盛頓——據司法部二把手透露，一年多前司法部向加密貨幣調查投入大量資源，幫助檢察官迅速起訴了FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德，並預示着未來將採取一系列強力執法行動。

“你們應該會看到更多行動，“司法部副部長麗莎·莫納科週四接受《華爾街日報》採訪時談及該機構打擊企業犯罪的努力時表示，“這些投入正在轉化為你們所看到的強大檢控力量。”

曼哈頓聯邦檢察官上週以欺詐和共謀罪名起訴班克曼-弗裏德；本週他從加密貨幣交易所所在的巴哈馬被引渡至美國，並以2.5億美元保釋金獲釋。當局已獲得班克曼-弗裏德兩名核心助手的認罪，包括其交易公司首席執行官卡羅琳·埃裏森，該公司涉嫌挪用FTX客户資金為其自身高風險押注提供資金。

批評美國政府加密貨幣監管方式的人士表示，當局在約束這個自由發展的行業方面行動過於遲緩。FTX等交易所是加密貨幣市場的樞紐，將資本市場中由銀行、券商和託管機構分別處理的多種功能整合在一起。儘管監管機構擔心這些交易所控制鬆散、易受黑客攻擊並存在其他客户威脅，但它們仍持有交易者的資產。

根據11月的一份破產法庭文件，FTX欠其列出的50家最大客户（債權人）約31億美元。FTX新任首席執行官John J. Ray III上週告訴眾議院議員，FTX美國平台約有270萬用户，其國際交易所有超過760萬用户，不過部分用户可能擁有多個賬户。

司法部在監管數字資產市場方面發揮着突出作用，因為這些產品不受任何市場監管機構的監督。檢察官能夠運用為遏制欺詐和洗錢以及涉及證券和商品的不當行為而制定的廣泛法律，來處理涉及數字資產的計劃。

加密貨幣企業家山姆·班克曼-弗裏德（手持包）週四在紐約獲保釋。圖片來源：justin lane/Shutterstock曼哈頓美國檢察官辦公室牽頭對班克曼-弗裏德及其最親密的助手提起刑事訴訟，再次扮演了其在涉及金融市場的白領犯罪案件中常擔任的主導角色。

但司法部正在全美93個檢察官辦公室培養專業團隊，並通過一個25人組成的國家加密貨幣執法小組協調這些工作，莫納科女士表示。證券交易委員會（設有專門的加密貨幣執法部門）的兩名律師預計很快將被抽調至該團隊。

“我們預見到這項技術可能被非法利用，坦率地説，我們預見到加密貨幣的繁榮最終可能演變成寒冬，“她説。

司法部正在調查全球最大加密貨幣交易所幣安，《華爾街日報》曾報道。

“我們正密切關注市場波動…審視這項技術被濫用的現象…無論它們被用於何種非法目的，無論是勒索軟件、洗錢還是誤導投資公眾，“莫納科女士表示。

拜登政府的司法部今年早些時候表示，已徹底改革其對金融及其他企業犯罪的處理方式，旨在加快案件辦理速度。近幾個月的這些舉措常涉及國家安全優先事項。

例如自俄羅斯2月入侵烏克蘭以來，檢察官已扣押據稱與克里姆林宮關係密切的俄羅斯富商的遊艇和飛機，並起訴涉嫌協助他們通過美國金融系統轉移資金的助手，以向莫斯科施壓要求其改變路線。

10月，檢察官起訴了兩名中國情報官員，他們被指控試圖賄賂美國執法人員以獲取關於中國電信巨頭華為技術公司調查的內部信息。同月，法國水泥公司拉法基集團同意支付超過7.5億美元的罰款，因其承認向伊斯蘭國和基地組織附屬機構付款以保護其在敍利亞的水泥廠，這標誌着檢察官首次指控一家公司支持恐怖組織。

“這是對在高風險地區和行業運營的公司需要合規計劃的警告，”莫納科女士説。

在最近針對企業犯罪的政策變化中，司法部表示將推動公司從涉及賄賂和欺詐的高管那裏收回薪酬，限制使用允許公司多次避免刑事指控的緩刑協議，並使用其他胡蘿蔔加大棒進一步鼓勵被調查公司的合作。

許多公司辯護律師對司法部的最新推動是否會促使更多公司披露不當行為表示懷疑。

在採訪中，莫納科女士提到了最近的一項協議，瑞士工業公司ABB有限公司同意支付3.27億美元給美國和其他三個國家，以解決與南非一座燃煤電廠建設相關的腐敗指控。該公司曾在2004年和2010年因賄賂行為受到處罰。莫納科女士表示，該公司的合作抵消了其多年前的過錯。

寫信給阿魯納·維斯瓦納塔，郵箱：[email protected]，以及戴夫·邁克爾斯，郵箱：[email protected]

刊登於2022年12月24日的印刷版，標題為“司法部高級官員表示重點關注加密貨幣領域”。