中國監管機構稱富途、老虎證券違反法律 - 《華爾街日報》

納斯達克上市的富途此前正計劃在香港二次上市。圖片來源：Omar Marques/SOPA Images/ZUMA Press新加坡——中國證監會表示，兩家在納斯達克上市的在線券商因允許中國大陸客户進行跨境交易而違反了中國國內法律，這引發外界擔憂中國政府對私營企業的整頓可能尚未結束。

中國證監會發布聲明提及老虎證券和富途控股後，老虎證券的美國存託憑證週五在紐約交易時段下跌29%，富途控股下跌31%。

富途在一份聲明中表示，將全力配合中國證監會，採取一切必要措施確保遵守中國法律法規。老虎證券沒有立即回應置評請求。

自2019年在美國上市的富途最近一直在籌劃在香港二次上市。週四，富途突然推遲了這一計劃——在其原定交易首日的前一天——並表示正在與香港交易所澄清某些事項。

老虎證券和富途運營着類似於Robinhood Markets Inc.的零售交易應用程序，亞洲的個人投資者使用這些應用程序交易在美國、香港和其他市場主要交易所上市的股票和期權。富途將中國互聯網巨頭騰訊控股列為戰略投資者。

儘管中國實行資本管制，但中國公民仍可在香港開設銀行賬户，每年向境外轉移最多5萬美元資金。他們還能在香港設立證券賬户買賣海外股票。老虎國際在最新年報中指出，其用户和客户"主要是居住在中國境內外的成熟中國投資者"。

中國證監會表示，這些網絡券商向中國大陸客户提供境外證券交易服務的行為不符合中國法律法規。該機構稱，其官員在2021年底與富途和老虎國際的高管進行了會談，要求他們遵守相關法律。

監管機構還表示，要求富途和老虎國際停止招攬或接受新的境內客户開户，禁止為境內新客户開立賬户。

中國證監會稱，計劃派員對富途和老虎國際進行現場檢查。聲明補充説，將"督促整改，並視整改情況採取進一步監管措施"。

2021年10月，中國官方媒體曾點名批評富途和老虎國際違反中國證券法等法律法規。中國人民銀行一位高級官員隨後表示，中國大陸跨境互聯網券商屬非法經營，這加劇了其美國存託憑證的拋售。

過去兩年間，中國監管機構對許多快速發展的行業進行了整頓。這些行動導致中國互聯網平台企業、教培機構等行業的股票遭遇大規模拋售。近幾個月來，北京方面已釋放信號，表示正在放鬆監管打壓，轉而加大對民營企業的支持力度。

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刊登於2022年12月31日印刷版，標題為《監管機構稱中國券商違法》。