WhatsApp調查影響大型對沖基金，SEC要求審查手機-彭博報道

證券交易委員會攝影師：扎克·吉布森/彭博社美國監管機構要求主要對沖基金審核某些員工的個人手機，作為對華爾街使用WhatsApp等非官方消息平台進行業務的調查的一部分。

證券交易委員會最近要求史蒂夫·科恩的Point72資產管理公司、肯·格里芬的Citadel和其他幾家公司搜索這些設備，以尋找在未經批准的渠道上進行業務交易的證據，知情人士稱，這些人要求不透露身份，討論私人要求。證券交易委員會還在調查經紀公司、資產管理公司和私募股權公司的做法。

Point72和Citadel的代表拒絕置評。這兩家公司都沒有被指控有不當行為。據稱，這些調查是對其他對沖基金的更廣泛要求的一部分。證券交易委員會拒絕置評。

資產管理行業迅速成為證券交易委員會全面審查的新前線，審查對象是金融專業人士是否使用非官方通信進行交易、贏得客户或進行交易等活動。

根據主席加里·根斯勒的説法，公司在合規部門的視線之外進行的業務可能會使監管機構更難調查潛在的不當行為。證券交易委員會已經對銀行處以超過10億美元的罰款。

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儘管SEC此前要求投資公司提供有關政策和關鍵人員的信息，這些人員的短信和電子郵件應該被存檔，但要求對設備進行成像和審查引發了新的抵制。週二，行業頂級貿易團體給格斯勒發了一封信，引用了“嚴重的隱私影響”。

根據這封信，複製他人手機可能存在數據泄露和暴露高度個人信息的風險，包括健康和財務信息，或密碼，該信件由管理基金協會、投資公司協會、美國投資理事會和美國商會等簽署。

一般來説，資金管理人面臨的SEC記錄保存規則不如經紀公司那麼廣泛，保留重點放在與投資建議相關的文件上。但是，投資公司和銀行一樣，被要求監控涉及其業務的通信，以防止不當行為。

貿易團體認為SEC在其要求上過於遠大。他們表示，監管機構試圖不當地將投資顧問置於本應適用於經紀公司而非資金管理人的標準之下。

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當時，熟悉請求的人士表示，這一過程要求公司採取非同尋常的措施來保護隱私。銀行安排外部律師協助進行審查並充當中間人。要求律師查找與業務相關的消息。