南非、尼日利亞被金融行動特別工作組列入灰名單 - 彭博社

南非約翰內斯堡。

攝影師：Waldo Swiegers/Bloomberg南非和尼日利亞已被全球金融監管機構列入所謂的灰名單，這意味着這些國家在打擊非法資金流動方面存在缺陷，這一舉動會損害它們的國際聲譽，並可能提高銀行和資產管理公司的成本。

這些決定是由金融行動特別工作組在週五宣佈的。儘管南非被列入名單的風險被廣泛提出，但尼日利亞的可能被列入名單卻鮮有人關注。摩洛哥和柬埔寨在改善其控制措施後被從名單中除名。

“當FATF將一個司法管轄區列入加強監控名單時，這意味着該國已承諾在約定的時間框架內迅速解決確定的戰略性缺陷，”這家總部位於巴黎的機構在其網站上發表聲明稱。“FATF不要求對已被列入名單的司法管轄區採取加強盡職調查措施，”它説。

蘭特兑美元匯率在決定公佈後下跌了多達1.5%，而美國通脹數據強於預期，推動美元走強。

根深蒂固的腐敗

2019年的評估得出結論，南非在滿足FATF打擊洗錢和恐怖主義融資的所有11項有效措施方面存在不足。這些發現是在前總統雅各布·祖馬九年統治期間腐敗橫行的時代之後得出的。

在2018年初執政黨迫使祖馬辭職後接管的總統西里爾·拉馬福薩政府一直試圖解決這些缺陷，但未能採取足夠的措施避免受到譴責。

南非國家財政部表示，預計此舉對金融穩定性和經營成本將產生有限影響，但將繼續努力解決FATF的關切。中央銀行承諾加強監管，確保商業銀行和其他金融機構充分履行其維護和保護金融體系完整性的義務。

財政部長埃諾克·戈東瓦納在一份電子郵件聲明中表示，政府認識到解決其缺陷符合南非的利益，並與其打擊犯罪的現有承諾一致。

‘非常不幸’

FATF表示，南非和尼日利亞已承諾加大對洗錢和恐怖融資的調查力度，確保相關資產被沒收，並採取其他措施加強控制。

“這一舉措是意料之中的，但非常不幸，最終是可以避免的，”Intellidex資本市場研究負責人彼得·阿塔德·蒙塔爾託表示。“如果不採取適當的措施扭轉局勢，認為南非一年內就能擺脱名單是一廂情願的。”

中央銀行此前曾警告稱，被列入灰名單可能對該國的金融體系產生深遠影響，包括引發資本和貨幣外流，增加銀行的交易、行政和融資成本。

“儘管將南非列入灰名單可能會使與其開展業務變得更加繁瑣和昂貴，並削弱其作為投資目的地的聲譽，但重要的是要注意，FATF並不會自動要求對灰名單司法管轄區採取加強盡職調查措施，”南非銀行協會在一份聲明中表示。“現在的重點是確保南非儘快從灰名單中被移除。”

新法律

就在上個月，戈東瓦納表示，他希望通過監管修訂來打擊非法資金流動，幫助南非避免被歸類為受到加強監測的司法管轄區。去年12月，拉馬福薩簽署了兩項關鍵立法，解決了一些監管機構的擔憂。

尼日利亞和南非分別擁有非洲兩大經濟體，它們被列入灰名單使它們與敍利亞、剛果民主共和國和南蘇丹等國家處於同一水平。財政部表示，正在研究毛里求斯和其他國家是如何成功擺脱灰名單的，並將要求FATF在6月全體會議上審查其地位。

儘管灰名單可能會增加政府的外部融資成本並對貿易流量產生影響，但標準普爾全球評級分析師薩米拉·門薩、扎哈比亞·古普塔和歐米茄·科洛科特上週表示，這不太可能“顯著”影響南非的信用價值。

尼日利亞政府沒有立即做出反應，該國正在週六舉行選舉。

摩洛哥與歐盟有着密切的貿易和政治聯繫，自2017年起首次被列入名單，主要是因為對在自由貿易區和卡薩布蘭卡金融中心運營的外國公司實施的優惠税收制度引起了關注。

摩洛哥被移出名單，與這個非洲第五大經濟體自2020年以來首次推出主權美元債券銷售有關。總理阿齊茲·阿卡努什表示，這一舉措對北非王國的主權評級是個好兆頭，應該提振投資者信心。