KuCoin加密貨幣交易所在紐約比特幣行業打擊中被起訴 - 彭博社

攝影師：picture alliance/picture alliance紐約檢察長萊蒂西亞·詹姆斯（Letitia James）再次對數字資產行業發起訴訟，起訴對象是KuCoin，這是最大和最受歡迎的加密貨幣交易所之一。

詹姆斯聲稱，KuCoin無法合法地聲稱自己是一家交易所，因為它沒有在美國證券交易委員會註冊，也沒有按照紐約法律要求的方式被商品期貨交易委員會指定。詹姆斯在一份聲明中表示：“今天的行動是我們努力遏制神秘的加密貨幣公司、整頓行業的最新舉措。”

詹姆斯表示，這起訴訟是州監管機構首次在法庭上聲稱以太幣（Ether）是一種證券的案件之一。“我的辦公室正在逐一採取行動，針對那些公然無視我們法律、讓投資者面臨風險的加密貨幣公司，”詹姆斯説。

監管機構認為哪些加密資產是證券——因此受到現行規則和法律以及證券交易委員會管轄的問題正在多個方面接受審查，併成為活躍訴訟的主題。

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“Ripple、LBRY和前Coinbase員工Ishan Wahi的SEC案件將對澄清哪些類型的數字資產交易被視為證券至關重要，”彭博智庫分析師Elliott Stein在週三的一份備忘錄中寫道，在KuCoin訴訟之前。

“SEC對Genesis和Gemini的訴訟可能會發現他們的Earn借貸計劃屬於證券。我們認為Coinbase的質押計劃容易受到SEC的行動，就像Kraken一樣。SEC的Terraform投訴預示了對穩定幣的行動，而Dapper Labs的“Top Shot Moments”案例展示了NFT如何可能成為證券，” Stein補充道。

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總部位於塞舌爾島國的KuCoin未能在紐約註冊為證券和商品經紀人，並虛假地將自己描述為一個交易所，根據訴訟，該訴訟於週四在州法院提起。

Letitia James攝影師：Peter Foley/Bloomberg此訴訟是詹姆斯兩週前對加密平台CoinEx提起幾乎相同的投訴之後提起的。對加密公司Nexo Inc.和Nexo Capital Inc.的另一起訴訟導致了一項協議，在一月份為紐約和其他九個州提供了高達2400萬美元的賠償。

“我的辦公室正在逐一採取行動，針對那些公然無視我們的法律並將投資者置於風險中的加密貨幣公司，” 詹姆斯在一份聲明中説道。“今天的行動是我們努力的最新成果，旨在遏制神秘的加密貨幣公司，併為該行業帶來秩序。”

KuCoin的律師尚未被確定身份。KuCoin首席執行官Johnny Lyu未立即回覆尋求評論的消息。

包括美國證券交易委員會在內的州和聯邦監管機構一直在加大對加密貨幣公司的審查力度，此前FTX交易平台倒閉和隨之而來的行業崩潰加劇了這一趨勢。就在本週，親加密貨幣的貸款機構Silvergate Capital Corp.表示計劃清算，因為動盪削弱了其財務實力。

早前的加密訴訟

詹姆斯去年對前Celsius Network Ltd.首席執行官亞歷克斯·馬辛斯基提起了訴訟，指控他通過對其曾經風光無限的加密貨幣借貸平台的安全性撒謊，欺騙投資者數十億美元。紐約還與BlockFi Lending LLC達成了1000萬美元的和解，解決了其提供未經註冊證券的問題 — 這是與SEC和州監管機構的更廣泛協議的一部分，總額為1億美元。

KuCoin是第四大加密貨幣現貨交易所，在截至週三的24小時內，據CoinMarketCap.com編制的數據顯示，超過5億美元的數字資產易手。數據顯示，它也是第四大衍生品交易所，在同一時期的交易量達到了17億美元。

詹姆斯自至少2021年以來，對這個行業採取了越來越激進的立場，當時她贏得了一項法庭命令，關閉了虛擬貨幣交易平台Coinseed，因為該平台欺騙美國投資者數百萬美元，並達成協議要求Bitfinex和Tether停止在該州交易，因為它們誇大了儲備並隱瞞了近85億美元的全球損失。同年，詹姆斯發佈了兩份消費者警報，警告投資加密貨幣的“極端風險”，並在這樣做時敦促“極度謹慎”。

安大略證券委員會於2022年6月對KuCoin的運營商做出了數百萬美元的判決，因為他們未經許可運營。去年12月，荷蘭中央銀行向投資者發出了有關該交易所的警告。