鎳欺詐：億萬富翁Reuben兄弟起訴Trafigura - 彭博社

攝影師：Cole Burston/Bloomberg億萬富豪魯本兄弟起訴特拉菲加集團，一場大規模鎳欺詐事件的餘波在全球金屬市場中迴盪，並牽連了一些行業中最知名的人物。

彭博新聞看到的法律文件揭示了今年早些時候震驚市場的案件的新情況，當時特拉菲加表示，預計將損失近6億美元，原因是印度商人普拉蒂克·古普塔實施了一場所謂的“系統性欺詐”。

在這些文件中，由魯本兄弟擁有的提起訴訟的公司Hyphen Trading Ltd.聲稱，這起欺詐事件不僅涉及數千噸失蹤的鎳，還涉及偽造的船運文件 —— 這些文件最終被用來從領先的大宗商品銀行工商銀行標準銀行獲得融資。文件描述了裝有鎳的集裝箱被據稱在世界各地來回運輸，顯然是為了避免打開它們並揭示其真實內容。

此外，Hyphen指控新加坡一家貨運公司參與了古普塔所謂的欺詐行為。它還對特拉菲加自身的行為提出質疑，稱這家交易公司拒絕檢查其貨物。

特拉菲加和魯本家族的發言人拒絕置評。

西蒙和大衞·魯本在2019年的倫敦。攝影師：大衞·M·貝內特/蓋蒂圖片社大衞和西蒙·魯本是商品交易史上最著名的人物之一，在1990年代的俄羅斯這個毫不留情的世界中首次積累了他們的第一筆財富。如今，他們的身價合計達到140億美元，幾十年來一直沒有在金屬交易領域扮演重要角色，而是專注於打造全球最大的房地產投資組合之一。但他們通過Hyphen等實體繼續涉足該行業，Hyphen自稱是一家專注於精煉金屬的“商品交易商和融資商”。

指控在鎳市場流通的欺詐性船運收據（稱為提單）將加劇交易商和金融家對這種金屬的擔憂，這種金屬已經受到一系列最近的危機的打擊。這些文件對現代商品交易至關重要：原始提單代表對一批商品的合法所有權，經常被多次買賣，同時也被用作借貸的抵押品，直到貨物最終交付給最終用户。

法律文件詳細描述了商品交易的內部運作方式——組織全球金屬實際裝運所需的大量文件工作，隨後是當事情出錯時的震驚和指責。這是一個與貿易本身一樣古老的故事，在最近幾年反覆上演，貨物被盜、填充了毫無價值的商品，或者被多次賣給不同的買家。

鎳爭端

魯本斯家族的公司Hyphen與Trafigura就兩批不同的鎳貨發生了法律糾紛。

在其中一起案件中，Hyphen從倫敦金屬交易所購買了價值超過1000萬美元的鎳，並將其裝載到幾艘船上，結果發現Trafigura的律師已經致函船公司，聲稱這家交易公司才是貨物的合法所有者。

Hyphen和Trafigura都聲稱擁有原始提單，這是不可能的，這表明至少有一套文件是偽造的。

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另一起案件是上週在英國高等法院提起的，重點是Hyphen去年九月從Trafigura購買的一批鎳貨。

以840萬美元的價格，Hyphen購買了超過404噸的鎳，這批貨物是在台灣高雄裝載到一艘名為OOCL Jakarta的集裝箱船上的。計劃是Hyphen在貨物抵達鹿特丹時接收貨物。幾個月來，這批貨物通過與ICBC標準銀行的回購協議融資。ICBC標準銀行的發言人拒絕置評。

事情並不順利。雖然集裝箱確實在十一月中旬抵達鹿特丹，但沒有人告訴Hyphen。相反，令人費解的是，當貨船啓程返回亞洲時，集裝箱仍然留在船上，直到“鎳”最終在沙特阿拉伯的吉達卸載，根據投訴。

到了十二月，連字符仍然對其貨物的下落一無所知，警鐘開始敲響。與其合作的美國對沖基金Argentum一起，這家交易商開始向特拉菲格拉（Trafigura）施壓，要求提供信息。

根據連字符的投訴，“12月16日，連字符要求提供有關貨物在高雄存放位置（裝運前）的信息。特拉菲格拉沒有回覆。”“連字符在12月19日、20日、22日催促回覆。Argentem本身在12月20日、21日和22日施加壓力。特拉菲格拉沒有回覆。”

最終，在12月27日，特拉菲格拉對進行檢查的要求做出了回應：根據連字符的投訴，它據稱拒絕了這一要求，稱“物流上存在複雜情況”。

連字符的事件時間線

來源：連字符提交文件

在那時，廣告市場不知情的情況下，特拉菲格拉陷入了全面危機狀態。

雖然連字符的高管對特拉菲格拉對他們的貨物缺乏答案感到越來越沮喪，但特拉菲格拉的高管也處於類似的焦慮狀態。兩個月前，花旗集團突然通知該公司，不再為與古普塔有關的公司融資。到了十二月，特拉菲格拉對古普塔施加“幾乎每日壓力”以獲取信息，根據早前特拉菲格拉的法庭文件。

2月9日，特拉菲格拉在一份令人震驚的聲明中公開指控古普塔涉嫌欺詐，稱其花費了超過五億美元從他的公司購買鎳，結果打開集裝箱時發現裏面沒有鎳。古普塔的發言人表示，他計劃對特拉菲格拉的指控做出“強有力回應”。

之後，海芬（Hyphen）試圖追蹤其貨物的努力進入了高潮。

它訪問了航運公司OOCL在新加坡的辦公室，提交了從特拉菲格（Trafigura）那裏收到的三份提單。但是OOCL指出了一個不一致之處 - 儘管海芬的提單隻列出了特拉菲格作為託運人，但OOCL系統中的文件副本還包括了新加坡物流公司Techies Logistics (S) Pte的名稱作為“轉運代理人”。

一個月後，海芬嘗試了一種新策略：它出現在鹿特丹並要求實際交付其貨物。OOCL拒絕了。最終，在4月5日，OOCL的律師終於傳來了震驚的消息：海芬向特拉菲格支付了840萬美元，並收到了一份偽造的提單。

‘欺詐文件’

“特拉菲格的提單很可能是一份欺詐文件，”海芬得出結論。

自2月份以來，特拉菲格一直堅稱其員工沒有參與涉嫌欺詐。

在針對古普塔（Gupta）的訴訟中，特拉菲格承認，它已將從他的公司購買的貨物賣給了幾家第三方 - 包括海芬 - 並且“在這些貨物可能不含鎳的情況下（現在當然似乎是可能的）可能會面臨他們提出索賠的風險。” 它甚至提出了一些提單可能不真實的可能性。

但海芬的主張為這家貿易公司帶來了一些令人不安的問題。它指控特拉菲格阻止其檢查貨物。而且進一步聲稱，特拉菲格被列為向海芬交付的提單上的託運人，這意味着這家貿易公司不僅從古普塔那裏購買了貨物，還負責將貨物交付給航運公司。

連字符聲稱，物流公司Techies在貨物已經抵達鹿特丹後下令將貨物送回吉達。

“連字符暗示Techies的行為（無論Trafigura是否知情）是受到對Gupta欺詐的串通或其他形式的牽連所驅使的，”它説。Techies沒有回覆郵件、信息和電話尋求評論。

對於Trafigura來説，這個案件代表着又一個因涉嫌欺詐而帶來的頭痛。該公司繼續在法庭上追究Gupta的責任，並已對人員和運營進行了調整以應對這一事件。

與此同時，連字符正在尋求從Trafigura那裏追回支付的840萬美元，以及成本和利息。

它仍然無法獲得其“鎳”的使用權。