Celsius和Mashinsky：最引人注目的起訴細節 - 彭博社

美國司法部對破產的加密貨幣借貸公司Celsius Network Ltd.的前首席執行官Alex Mashinsky提起的訴訟描繪了一個人竭盡全力欺騙投資者關於他曾經高飛的業務價值的形象。

在曼哈頓週四公佈的一份起訴書中，檢察官聲稱，從2018年到2022年6月，Mashinsky策劃了一場廣泛的欺騙計劃，誤導Celsius的客户關於公司業務的“核心方面”，並誇大其專有代幣CEL的價值。這一被指控的計劃在紐約總檢察長早前的一起民事訴訟中有所預覽，但司法部的案件更加聚焦於這些指控。

Mashinsky的律師Jonathan Ohring在一份聲明中表示，“Alex強烈否認這些指控”，並稱這些指控“毫無根據”。

美國的指控歸結為一種帶有新的加密貨幣角度的老式欺騙：

Mashinsky將Celsius描繪成一個現代銀行，客户可以安全存放加密資產並賺取利息。然而，事實上，Mashinsky將Celsius運作為一個風險投資基金，以虛假和誤導性的藉口吸收客户資金，並將客户變成對一家風險遠高於他所宣稱的利潤較低的企業的不知情投資者。

將 Celsius 稱為“您加密貨幣的最安全之地”，Mashinsky 敦促公眾通過將資產轉移到 Celsius 來“解除銀行束縛”。顧客被吸引以加密貨幣資產的形式獲得每週“獎勵”，並有能力通過他們的存款獲得貸款。但檢察官表示，這些承諾從未如表面所示。

Mashinsky 反覆就 Celsius 業務和財務狀況的核心方面進行公開失實陳述，以誘使零售客户將他們的加密貨幣資產提供給 Celsius 並繼續使用 Celsius 的服務。Mashinsky 在許多方面進行了失實陳述，包括 Celsius 收益產生活動的安全性、Celsius 的盈利能力、Celsius 高回報率的長期可持續性以及將加密貨幣資產存入 Celsius 的風險。

Mashinsky 直接與客户和潛在客户交流的習慣通過直播的“向 Mashinsky 提問任何問題”節目在起訴書中佔據了重要地位。這些節目發佈在 Celsius 的YouTube 頁面上，其中包含了許多虛假和誤導性陳述，以至於 Celsius 的員工經常在上線之前將它們剪輯掉，檢察官説。

儘管其他 Celsius 員工警告，Mashinsky 仍繼續在直播節目中誤導 Celsius 核心業務活動的性質。此外，Mashinsky 和 Celsius 從未發佈更正，通知公眾和那些觀看了 AMA 直播錄像版本的人，Mashinsky 的某些陳述是不真實或誤導的。

起訴書概述了第二項旨在操縱CEL價格的計劃，導致公眾以虛高價格購買代幣的指控。這起事件始於Mashinsky據稱向客户謊稱Celsius在2018年為CEL進行的“首次代幣發行”取得了成功，聲稱他通過出售所有可用代幣籌集了5000萬美元。

事實上，Celsius未能出售超過3.25億CEL代幣中的三分之一，僅通過ICO籌集了約3200萬美元。

據起訴書稱，這起涉嫌欺騙的事件開啓了一項長達數年的計劃，旨在“誤導客户和市場參與者”關於CEL的價值，使Mashinsky能夠以虛高價值出售自己的代幣。CEO和其他人通過在公開市場購買CEL花費了數億美元來操縱CEL的真實價值，美國稱。

被告Mashinsky反覆發表虛假和誤導性的公開聲明，涉及Celsius的市場活動性質以及Celsius本身在人為支持和抬高CEL價格方面的責任程度，從而使CEL的市場興趣看起來比實際存在的更廣泛。

當加密行業陷入危機時，Celsius的虛假和誤導性聲明無法保護該公司。但這並沒有阻止Mashinsky據稱告訴客户一切都很好。

儘管如此，被告Mashinsky繼續公開宣揚Celsius的安全性，並鼓勵客户繼續在Celsius平台上存入加密貨幣，即使Mashinsky自己從Celsius平台提取了價值數百萬美元的非CEL個人加密貨幣存款。

2022年6月12日，Celsius宣佈停止所有客户提款。當時，數十萬投資者在Celsius平台上擁有約47億美元的加密資產，“但他們無法訪問其中任何一筆資金”，根據起訴書。Celsius隨後申請破產保護。

SEC投訴

美國證券交易委員會（SEC）也 起訴，指出Celsius和Mashinsky在2022年春季試圖掩蓋其財務狀況，儘管其加密資產價值急劇下降。

2022年5月11日，Celsius在Twitter上表示“遵守嚴格的風險管理框架”，並稱“所有用户資金安全”，起訴書稱。但實際上，Celsius“財務狀況極為嚴峻”，高管當時正在討論“重大財務損失”，SEC聲稱。

在發推文的九天前，Mashinsky和董事會成員討論了公司的“重大財務損失和陷入困境的商業模式”。一份報告指出，2021年的税前虧損為8.11億美元，2021年第一季度虧損1.65億美元。

2022年5月9日，一位Celsius高管稱該公司是“一艘正在下沉的船”，SEC表示。

幾天內，該高管寫道“沒有希望…沒有計劃”，商業模式“根本有問題”。

SEC表示，Celsius通過鼓勵客户忽視警告信號加深了其欺騙行為。在6月7日的一篇名為“不顧一切，全速前進”的博客文章中，該公司表示對未來“深感樂觀”，儘管存在“錯誤信息和混亂”。

與此同時，一份商業展望報告正在流傳，其中提到：“Celsius一直在持續虧損，資本狀況和流動性也面臨侵蝕。目前的商業模式在財務上並不可持續。”

CFTC投訴

根據2021年的數據，Celsius對客户的獎勵義務超過淨收入約10億美元，在2022年上半年達到3.8億美元，CFTC在其投訴中表示。

該公司“利用客户資產資助運營費用和獎勵，未能充分跟蹤或協調數字資產的客户資產和負債，也未能“意識到客户存入的數字資產商品存在重大缺口。”