德意志銀行因控制不力支付1.86億美元聯邦罰款 - 彭博報道

德意志銀行將支付1.86億美元罰款，此前一項美聯儲調查發現，該銀行未能採取足夠措施防止洗錢，此前曾違規。

作為和解的一部分，這家德國銀行還同意加強風險管理和治理。美聯儲表示，其發現涉及“不安全和不健康的做法和違規行為”，與該銀行先前與丹斯克銀行愛沙尼亞分行的關係有關。

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譴責是這家德國銀行與美國監管機構的最新爭執。在過去幾年裏，該公司一直是美聯儲關於公司風險管理的其他命令的對象。德意志銀行股價週三在法蘭克福交易中上漲了1.6%。今年仍下跌5%。

德意志銀行AG首席執行官克里斯蒂安·塞文攝影師：霍利·亞當斯/彭博社德意志銀行在一份聲明中表示，已經採取措施改善控制，並且該和解涉及“我們在遵守舊的執法行動和協議方面的歷史性遲緩”。該公司表示，準備超越監管機構的期望。

更廣泛地説，首席執行官克里斯蒂安·塞文一直在努力擺脱近年來困擾該銀行的一系列醜聞和監管問題。儘管塞文已解決了幾個歷史遺留問題，但新問題不斷出現，迫使他別無選擇，只能放棄削減成本的目標，轉而花費在整改上。

在週三發佈的一項命令中，美聯儲表示，對德意志銀行的檢查和調查發現，該銀行在努力解決之前的指控方面取得的進展不夠。特別是，該公司在加強“合規監督、客户盡職調查、交易數據、監控和過濾、以及可疑活動報告，以及促進獨立第三方審查”方面做得不夠。

部分進展

中央銀行表示，該公司取得了一些進展，但仍存在着暴露於高水平合規風險的問題，內部控制不足。

在不承認或否認美聯儲的指控的情況下，德意志銀行同意採取一系列措施加強其風險管理計劃和反洗錢控制。

德意志銀行最近任命管理委員會成員斯特凡·西蒙，負責監管和合規事務，接替克里斯蒂安娜·萊利擔任美洲地區負責人。這是該銀行首次將最高級別的合規官員設在美國。