華爾街監管機構希望看到ESG基金在投資方面取得成果 - 彭博社

美國證券交易委員會總部位於華盛頓特區。

攝影師：Al Drago/Bloomberg全球最大的投資公司將面臨更嚴格的基金命名規定，因為美國證券交易委員會正在打擊其稱為具有誤導性的標籤。

美國證券交易委員會週三投票通過了超過二十年來最全面的基金標籤法規改革。支持者表示，這些措施特別將有助於遏制關於環境、社會或治理投資的誇大宣稱。

在拜登政府任內，監管機構越來越擔心基金會使用某些流行詞彙來吸引投資者，即使這些詞彙並不準確反映其實際策略。其中一個焦點是對自稱可持續的投資缺乏一致的標準，ESG標籤被貼在從交易所交易基金到複雜衍生品等各種投資產品上。

BloombergGreen首爾經歷40年來最大一天的12月降雪加利福尼亞部分地區仍然發佈高浪警報滅絕叛亂活動人士封鎖阿姆斯特丹周圍的A10高速公路印度機構建議對中國太陽能零部件保持關税“這些最終規定將有助於確保基金的投資組合與基金的名稱一致，”美國證券交易委員會主席加里·根斯勒在一份聲明中表示。“這將使投資者和發行人受益。”

美國證券交易委員會主席加里·根斯勒表示，政府關門將意味着對市場的正常監管將變得不可能。他還談到了對加密空間的監管以及命名基金的新規定。根斯勒在華盛頓與彭博社的凱利·萊因茲進行了交談。

根斯勒與SEC的另外兩名民主黨人和共和黨委員赫斯特·皮爾斯一起支持這些新規定。該機構的另一名共和黨委員馬克·烏耶達投票反對該計劃，理由是合規成本和其他問題顯著。

“實際上，任何術語都可能受到命名規則的約束，”烏耶達在週三在華盛頓SEC總部的會議上説。“如果我們希望所有基金都受到命名規則的約束，我們應該這樣説。”

新的SEC規定將適用於資產總額數萬億美元的基金。除了ESG，它們還將影響具有“增長”或“價值”等標籤的主題投資策略。該機構還將加強其長期存在的要求，即基金通常應將其資產的80%投資於所述重點領域。

基金行業在兩十多年來一直不得不遵守被稱為命名規則的SEC法規，並且認為該機構去年提出的變更走得太遠。

週三，投資公司協會再次提出了這些擔憂。

“該規則將超過美國所有基金的四分之三納入其網中，遠遠超出了ESG基金——據稱是規則制定的根源——而沒有理由，”ICI首席執行官埃裏克·潘説。“這將傷害美國的零售投資者。”

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新規定將要求基金每個季度相對於80%的閾值審查投資組合，並通常有90天的時間來恢復合規，如果它們暫時偏離。SEC規則還要求，暗示投資重點的名稱必須清晰易懂。

華盛頓總部的投資顧問協會的總法律顧問蓋爾·伯恩斯坦（Gail Bernstein）表示，她很高興SEC將允許基金有90天的時間恢復合規，而不是提議的30天。“我們的成員擔心，非常短的合規窗口可能會迫使他們做出不符合基金最佳利益的投資決策，”她在一份聲明中説。

此外，採用80%投資策略的基金將不得不為投資者定義其名稱中使用的術語，並詳細説明它們所包含的策略。基金還將有額外的記錄保存要求。

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塞拉俱樂部的無化石金融運動高級策略師傑西·沃克斯曼（Jessye Waxman）讚揚新規則，並表示這將有助於解決綠色洗牌問題，即對氣候認證的錯誤陳述。“人們對真正的可持續投資表現出了巨大的興趣，這種投資最小化了對投資組合回報和社會的風險，”她説。

去年，證監會對華爾街一些知名公司提起了與基金標籤相關的案件。

高盛集團同意支付 400萬美元以解決其資產管理部門在某些投資產品中未正確權衡ESG因素的指控。紐約梅隆銀行公司的一個部門同意支付150萬美元以解決其虛假暗示某些共同基金已經經歷了ESG質量審查的指控。

投資基金將不得不在一個過渡期後遵守新規定。