山姆·班克曼-弗裏德FTX欺詐審判：音頻、照片和消息被用作證據 - 彭博社

Caroline Ellison和Sam Bankman-Fried之間的文字對話。來源：SDNY美國檢察官辦公室Sam Bankman-Fried在推特和羣聊中的言論被用作對他在歷史性欺詐審判中的證據。

檢察官展示了消息截圖、社交媒體帖子和內部文件，以展示這位31歲男子據稱是如何在他的FTX加密貨幣交易所以及他的交易公司Alameda Research中策劃了一個數十億美元的計劃。這些文件揭示了他據稱的欺詐行為的機制，以及他公開聲明與私下指示給他的核心團隊之間的差異。

前同事，包括Caroline Ellison和Gary Wang，在紐約聯邦法院作證時向陪審團解釋如何解讀文件。

檢察官還播放了一段秘密錄音，錄音中Ellison與香港Alameda員工在交易公司倒閉的最後一週的會議中的對話。當被問及是誰決定用FTX客户資金償還Alameda債權人時，Ellison説，“我猜是Sam。”

全員會議錄音

在2022年11月9日的Alameda全員會議的音頻片段中 —— 在公司申請破產幾天前 —— Ellison談到了公司的困境，並告訴他們公司可能會關閉。“這裏的基本故事是，從去年開始，Alameda在通過無固定期限貸款借入大量資金，並用這些資金進行各種不動產投資，”她在錄音中説。在交叉審問中，Ellison被問及是否向員工承認了錯誤。“是的，我承認了，”她説。她説，雖然Alameda員工對錯誤感到不滿，但他們感激她對他們坦誠和誠實。一位前Alameda軟件工程師Christian Drappi告訴法庭，Ellison在會議期間緊張地笑了起來。

七張資產負債表

2022年6月，隨着加密貨幣價格的螺旋式上升，Alameda的貸款人開始追討債務。埃裏森表示，Bankman-Fried指示她準備“替代性”資產負債表，以回應其中一家貸款人Genesis要求提供財務信息的請求。“我理解他指示我想出方法來掩蓋我們的資產負債表中看起來不好的事情，”她作證説。她想出了七種潛在版本，而Bankman-Fried選擇了“Alt 7”，這將掩蓋Alameda向FTX客户大量借款的事實。這些展示文件顯示了主要資產負債表以及每個替代方案的七個額外選項卡。

七張資產負債表主要最終向Genesis發送了“alt 7”資產負債表。在這個版本中，“交易所借款”這一項——指的是Alameda從FTX借款的99億美元——被刪除了。它還將Alameda的負債從150億美元減少到約100億美元。埃裏森作證説，這份文件“不誠實”。

### 加里·王代碼

FTX聯合創始人、Bankman-Fried的長期朋友加里·王作證稱，Alameda Research在FTX上有650億美元的信貸額度，這是使交易公司得以挪用FTX客户資金的方式之一。下面的展示文件顯示，在“借款”欄下，Alameda的主要交易賬户有能力從交易所借款高達653,559,999,994美元。這個數字設置得如此之高，以至於意味着Alameda能夠從FTX進行幾乎無限的提款。

FTX 代碼由王剛製作來源：SDNY美國檢察官辦公室此外，曾與班克曼-弗裏德一起在麻省理工學院就讀的王剛作證稱，他的老朋友曾要求為Alameda添加一個“允許負餘額”功能，另一位前FTX高管尼沙德·辛格實施了代碼更改。這使得Alameda可以提取比實際擁有的資金更多的資金，這是其挪用FTX客户資金的一種方式。下面的展示顯示，這一功能是在2019年7月添加的 —— 這僅僅是FTX成立幾個月後。

FTX 代碼由王剛製作來源：SDNY美國檢察官辦公室### 帕德爾網球

亞當·葉迪迪亞，另一位麻省理工學院校友，曾在FTX工作，是與班克曼-弗裏德共享在巴哈馬的豪華閣樓中生活和社交的九人之一。檢察官展示了一張他們共進晚餐的照片，以展示他們在職業和個人環境中的密切關係。他作證稱，2022年6月，班克曼-弗裏德告訴他“去年我們是無敵的。今年我們不再是無敵的”，當被問及FTX的財務狀況時。葉迪迪亞説，這次談話發生在他們居住的豪華度假勝地The Albany的帕德爾網球場上。

山姆·班克曼-弗裏德和亞當·耶迪迪亞來源：SDNY美國檢察官辦公室奧爾巴尼帕德爾網球場來源：SDNY美國檢察官辦公室### “房屋人員”羣聊

耶迪迪亞説，包括班克曼-弗裏德、埃裏森、王和辛格在內的10人共同居住，並分享一個名為“房屋人員”的Signal聊天羣。展品顯示，當耶迪迪亞和其他人對租金提出擔憂時，班克曼-弗裏德回答説，他一直“假設最終基本上是阿拉米達支付”。這一回應直指控方的案件核心，即班克曼-弗裏德在利用阿拉米達的資金——從FTX客户資金挪用而來——資助他奢華的生活方式。

房屋人員羣聊。來源：SDNY美國檢察官辦公室### 範式電子郵件

政府的一部分案件是，班克曼-弗裏德不僅欺騙了客户，還欺騙了推動他迅速崛起的風險投資者。加密風險投資公司Paradigm的管理合夥人馬特·黃作證稱，他的公司在投資這家加密交易所之前對FTX的公司治理，包括與阿拉米達的關係提出了擔憂。他説，班克曼-弗裏德向他們保證，沒有給予阿拉米達特殊待遇。閲讀完整的電子郵件 這裏 和FTX推介文 這裏。

範式郵件### 阿拉米達關停

王證實，Bankman-Fried考慮在2022年9月關閉Alameda Research，因為兩者之間的利益衝突引起了公眾關注。王表示，展示的文件顯示了Bankman-Fried的個人備忘錄，他最終決定無法關閉對沖基金，因為它已經訪問並花費了FTX客户資金的大部分，無法償還。文件顯示，Bankman-Fried充分意識到，如果Alameda和FTX之間錯綜複雜的關係曝光，將會造成聲譽損失。閲讀完整的PDF 這裏。

阿拉米達關停### 山姆擔心的事情

埃裏森證實，她在待辦事項清單和優先事項上保留了幾個Google文檔。在下面的展示中，她寫道“山姆擔心的事情”，包括對沖Alameda的投資組合風險。文件展示了Bankman-Fried對Alameda財務狀況的擔憂。Bankman-Fried的律師馬克·科恩在開場陳述中辯稱，Bankman-Fried在Alameda破產幾個月前就開始擔心加密貨幣價格的劇烈波動，並敦促埃裏森對進一步損失進行對沖，但她沒有這樣做。列表中的第四項是“讓監管機構打擊幣安”。Bankman-Fried認為，打擊幣安，即最大的加密貨幣交易所和FTX的競爭對手，將是FTX獲得市場份額的最佳途徑，她説。閲讀完整的PDF 這裏。

THING SAM FREAKS OUT ABOUT### OFFER TO BUY FTT AT $22

在CoinDesk泄露了Alameda的資產負債表後，幣安CEO趙長鵬在Twitter上發文稱，他的交易所決定清算其賬上的任何FTT — FTX自己的加密代幣 — “由於最近曝光的事實。” 在幕後，Alameda的高級員工們變得越來越絕望，因為他們試圖穩定FTT代幣價格並滿足FTX客户的提款要求。展示了Alameda內部討論的內容，這導致了埃裏森在Twitter上發佈消息稱Alameda願意以每個代幣22美元的價格購買幣安所有的FTT。

A FTX text conversationSource: SDNY US Attorney’s Office### ELLISON AND BANKMAN-FRIED CHAT HISTORY

在Alameda和FTX崩潰的那周，埃裏森向班克曼-弗裏德坦白，她對這一天的“日益恐懼已經困擾我很長時間，現在它實際上發生了，無論如何結束都感覺很好。”當被要求在法庭上朗讀她的消息時，埃裏森崩潰了。她解釋説，在Alameda的謊言變得無法承受的幾個月裏，承擔的情感負擔變得難以忍受。“那是我一生中最糟糕的一週，”她在法庭上説。埃裏森和班克曼-弗裏德之後再也沒有見過面。

Caroline Ellison 和 Sam Bankman-Fried 之間的文字對話。來源：SDNY 美國檢察官辦公室