前白金級對沖基金經理被懷疑的法官免於監禁 - 彭博社
Patricia Hurtado
2019年在紐約進行審判時的美國地區法官布萊恩·科根的素描。
來源：伊麗莎白·威廉姆斯/美聯社
一名前Platinum Partners基金經理因涉嫌操縱一家石油和天然氣公司的債券投票方案而被定罪，但一名對政府案件持懷疑態度的法官免於監禁。
週三，美國地區法官布萊恩·科根判處丹尼爾·斯莫爾緩刑，儘管檢察官反對，稱這名前經理欺詐公司7000萬美元，應該服刑六個月至一年。
科根稱斯莫爾“是一個相當高尚的人物，犯了一個犯罪錯誤”，他是通過取巧而不是“犯了一個嚴重的罪去搶劫別人。”
‘犯罪錯誤’
“我想明確指出，陪審團認定了一個犯罪錯誤，我不會對此提出異議，”法官在紐約布魯克林的判決聽證會上説。“我完全接受。但與他過去的生活方式相比，這仍然相形見絀。”
在2019年和去年舉行的審判中，斯莫爾與Platinum的聯合創始人馬克·諾德利希特以及該基金的聯席首席投資官大衞·萊維在科根身上找到了一個不同尋常的盟友，三人都被陪審團判有罪。
科根最初撤銷了對諾德利希特和萊維的裁決，但上訴法院恢復了這些裁決。今年早些時候，法官撤銷了他們的電信欺詐罪名，只讓他們有證券欺詐罪名成立。美國對這一裁決提出上訴。
沒有受害者
至於斯莫爾，法官在七月拒絕了他要求推翻陪審團在2022年裁定他與諾德利希共謀證券欺詐的請求。但對於檢察官來説，科根的裁決是一個打擊，他裁定斯莫爾的計劃中沒有受害者和財務損失 — 這些發現將使他有資格獲得較輕的刑罰。
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在他主持鉑金案件的整個時間裏，法官發表了各種評論，表明所謂的欺詐行為最好作為民事訴訟來處理，並對檢察官提出的證據支持列維和諾德利希打算違法的指控表示懷疑。
“雖然斯莫爾將繼續尋求完全的辯護，他在這件事中的主要指控被無罪釋放，但斯莫爾對今天的裁決深表感激，”他的律師塞思·萊文説，他稱法官的判決是“慎重而周到的。”
此案源於2014年休斯頓Black Elk Energy Offshore LLC最有價值資產的出售，當時這家石油和天然氣公司正朝破產的方向發展。Black Elk是鉑金最大的投資之一。
檢察官辯稱，斯莫爾及其共同被告通過操縱徵求投票結果欺騙了Black Elk的第三方債券持有人，並最終將這家石油公司資產出售的7000萬美元收益轉移到了鉑金，儘管Black Elk債券持有人享有優先權。
7000萬美元
布魯克林美國檢察官佈雷昂·皮斯辦公室的律師辯稱，斯莫爾因參與該計劃應該至少被判六個月監禁。
“由於這種欺詐行為，Small及其共謀者掠奪了Black Elk約7000萬美元的收益，並將這筆錢交給了優先股權持有人，他們並沒有合法權利獲得這筆錢，”檢察官大衞·皮特拉克和勞倫·埃爾伯特在一份文件中説。
萊文在法庭上辯稱，應該免除對Small的監禁，稱他已經因為被起訴而受到足夠的懲罰。
萊文説：“在華爾街沒有一個人能説‘上帝的恩典離我有多遠’。真的沒有必要再受到更多的懲罰。”
法官同意了，説“我懷疑Small先生甚至在這之後都不會闖紅燈。”
該案件為美國訴Nordlicht案，16-cr-640，美國紐約東區地方法院（布魯克林）。