幣安CEO趙長鵬同意認罪，支付5000萬美元罰款-彭博社

幣安控股有限公司及其首席執行官趙長鵬承認違反反洗錢和美國製裁規定，與美國達成了一項全面和解協議，允許這家加密貨幣交易所繼續運營。

幣安將支付43億美元，這是美國歷史上最大的一筆企業協議之一。趙長鵬將在一項協議中支付5000萬美元罰款，並被要求辭去首席執行官職務。趙長鵬週二在西雅圖的聯邦法院承認違反《銀行保密法》。該協議包括司法部、財政部和商品期貨交易委員會，結束了對該交易所的多年調查。

週二，趙長鵬離開西雅圖的聯邦法院。攝影師：Chloe Collyer/Bloomberg幣安承認允許在平台上與哈馬斯和其他恐怖組織進行交易，被指控三項罪名，包括反洗錢、經營無牌照的貨幣傳輸業務和違反美國製裁。根據週二公開的法庭文件，該交易所將支付18億美元的刑事罰款，並放棄25億美元。

趙長鵬可能面臨長達10年的監禁，但根據一項認罪協議，他預計最多不會超過18個月，這似乎使他免於其他知名加密貨幣犯罪分子面臨的嚴厲處罰。司法部尚未決定他們將尋求對他的監禁期限。

美國司法部長梅里克·加蘭宣佈了對幣安的和解。

幣安的違規行為包括未能阻止並報告與恐怖分子的可疑交易，包括哈馬斯的卡薩姆旅、巴勒斯坦伊斯蘭聖戰組織、基地組織和伊拉克和敍利亞伊斯蘭國，根據財政部的説法。此次宣佈正值以色列和哈馬斯自10月7日開始的一場戰爭中。

據法院文件顯示，幣安還允許在其平台上發生了至少110萬筆價值超過8.98億美元的美國客户與伊朗客户之間的交易。

“幣安之所以成為全球最大的加密貨幣交易所，部分原因是因為它所犯下的罪行，現在它正在支付美國歷史上最大的企業罰款之一，”梅里克·加蘭在一份新聞稿中表示。

罰款的資金將分給司法部、商品期貨交易委員會和其他機構。其中包括34億美元給財政部的金融犯罪執法網絡和9.68億美元給其外國資產控制辦公室，用於違反銀行保密法和制裁的違規行為。

新CEO

與幣安生態系統相關的加密貨幣BNB在這一消息後下跌了約5.2%。當天早些時候，由於美國司法部將很快確認與該交易所的和解，該代幣曾觸及五個月來的最高點。

“幣安為了追求利潤對其法律義務視而不見，”財政部長珍妮特·耶倫在一份新聞稿中表示。“它的故意失職導致資金通過其平台流向恐怖分子、網絡犯罪分子和虐童者。”

雙方協商達成的和解將解決所有有關刑事不當行為的指控。彭博新聞週一報道了這一和解。加蘭和耶倫於週二舉行新聞發佈會，宣佈了協議的細節。

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作為與政府的認罪協議的一部分，據彭博億萬富翁指數顯示，擁有230億美元淨資產的趙已辭去幣安CEO職務，並在三年內不得參與公司管理。理查德·騰將接替趙擔任CEO。

公司還同意加強其合規計劃，並任命獨立監察員三年。幣安數十億美元的罰款反映了其與調查的“部分合作”享受20%的折扣，協議規定。

在週二的一篇博文中，公司承認在早期推出時沒有適當的合規控制，但表示和解不包括任何幣安挪用用户資金或進行市場操縱的指控。

VIP客户

美國司法部指控該公司以及包括趙在內的高管採取措施掩蓋其逃避美國旨在遏制世界範圍內臟錢流動的法律的行為。文件稱，從2017年8月至2022年10月，幣安和趙參與了一項“蓄意和精心策劃的努力”，從美國市場獲利，而未實施法律要求的控制措施。

幣安“選擇不遵守美國的法律和監管要求，因為它認為這樣做會限制其吸引和保持美國用户的能力”，根據起訴文件。

幣安創造了漏洞，允許基於美國的VIP客户通過離岸實體在國際交易所交易。政府的案件依賴於內部文件、聊天記錄和電話詳情，展示了幣安如何幫助VIP客户規避IP地址屏蔽。

政府聲稱，這些策略使基於美國的VIP用户進行虛擬貨幣交易，“相當於每天數十億美元”。在趙和其他高級管理人員的指示下，員工鼓勵VIP客户隱瞞他們的美國聯繫，包括創建新賬户。

根據政府的法庭文件，趙知道美國客户存在於幣安.com交易所。在2019年的一次聊天中，他寫道，如果幣安從一開始就阻止美國客户，“幣安今天不會像我們現在這樣大”。

一年後，美國用户仍佔幣安總用户數的16%，超過其他任何國家。幣安取消了用户位置的美國標籤，並將其重新分類為“UNKWN”。

趙長鵬寫道，“寧可犯錯也不要得到許可”，並將這種情況描述為“灰色地帶”。

趙長鵬出庭

趙長鵬穿着一套深色西裝和淺藍領帶，大部分時間都是坐着雙手交叉。法官布萊恩·土希達裁定趙長鵬將被釋放，並可以返回阿拉伯聯合酋長國的家中等待判決。

“我想結束這個問題，我想承擔責任並結束我生活中的這一章”，趙長鵬在聽證會上告訴法庭。趙長鵬表示他“有點害怕”來美國面對他的請求，但表示他被法庭的徹底性所安慰。“我會回來的。”

趙長鵬的保釋金被設定為1.75億美元，他的律師表示他將準備好支付這筆金額以確保他的釋放。政府的律師要求趙長鵬被命令留在美國，因為美國與阿聯酋沒有引渡條約，他們表示將對釋放條件提出上訴。

作為保釋的一部分，趙長鵬的姐姐還提供了一棟加利福尼亞州的房屋，他的律師表示該房屋價值超過500萬美元，還有兩名未透露姓名的擔保人承諾提供共35萬美元。

趙長鵬面臨最高10年的刑期和高達50萬美元的罰款，再加上他從所謂的計劃中獲得的任何利潤。他的律師在法庭上表示，他的判決將被推遲6個月。土希達法官在聽證會上表示，趙長鵬的協議包括放棄上訴權，前提是他的判決不超過18個月。

加密貨幣打擊

針對世界最大的加密貨幣交易所及其高層領導人的決議代表了加密貨幣行業內施加的最大罰款之一，該行業一直受到司法部、其他政府機構和立法者的嚴厲審查。

幣安於2017年突然出現在加密貨幣舞台上，並幾乎立即超越了更大的競爭對手，2022年11月FTX倒閉後，其市場份額迅速增長至全球60%以上。自那時起，根據研究機構CCData的數據，其現貨加密貨幣和衍生品的綜合市場份額已經下降到本月的44%以下。

司法部最近在紐約起訴了FTX聯合創始人山姆·班克曼-弗裏德，指控他策劃了一起涉及數十億美元客户資金挪用的案件，導致了該加密貨幣交易所的倒閉。班克曼-弗裏德在一場備受關注的刑事審判後被判有罪。

商品期貨交易委員會和證券交易委員會今年早些時候分別起訴了幣安和趙明，指控他們違反了一系列規定，包括處理客户資金不當以及允許美國人非法訪問該平台。週二的和解解決了商品期貨交易委員會的案件，但證券交易委員會的訴訟仍在進行中。

趙明曾在彭博有限合夥公司（彭博新聞的母公司）工作，時間為2002年至2005年。