干預基金運作被罰5年市場禁入 九鼎投資實控人“栽了”_風聞

燈塔媒介2月15日訊，昆吾九鼎投資控股股份有限公司（簡稱“九鼎投資”，600053）14日晚間披露公告，證監會對公司實控人吳剛採取5年市場禁入措施。去年12月1日，公司已披露過關於此事的事先告知書，目前處罰已落定。

據公告，2021 年 9 月 28 日，九鼎投資實際控制人、時任公司董事吳剛收到中國證監會《立案告知書》（編號：證監立案字 0142021014 號），因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規，中國證監會決定對吳剛立案。（具體詳見公司公告：《關於公司董事收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》臨 2021-045）。

2022 年 12 月 2 日，九鼎投資披露了《九鼎投資關於公司實際控制人收到中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》（臨 2022-055），中國證監會對上述案件調查完畢，並對公司實際控制人及案件其他相關責任人出具《行政處罰和市場禁入事先告知書》（處罰字[2022]168 號）。

近日，中國證監會對公司實際控制人及案件其他相關責任人出具《行政處罰決定書》[2023]7 號》（以下簡稱《決定書》）。

1.

九泰基金成立於 2014 年 7 月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。九泰基金作為基金管理人，於 2016 年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（簡稱“九泰久利”），截至 2016 年 11 月 7 日，九泰久利募集認購資金 300,448.92 萬元，認購户數 214 户，其中 1 户機構投資者為中信信託管理的中信金融投資集合資金信託計劃，認購金額 30 億元，佔九泰久利全部募集認購金額的 99.85%。另外 213 户均為自然人投資者，合計認購九泰久利 448.92萬元，佔九泰久利全部募集認購金額的 0.15%。其中九州證券認購中信金融投資集合資金信託計劃 10 億元。

據公告，2016年12月，時為廈門三維絲環保股份有限公司（簡稱“三維絲”，現已更名廈門中創環保科技股份有限公司）實際控制人羅某波經與吳剛商談後，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“……希望同創九鼎投資管理集團股份有限公司或其下屬企業或下屬企業管理的基金或類似產品或下屬企業的關聯方買入三維絲股票不超過 3000 萬股……為此，本人承諾，九鼎本次購買三維絲的股票未來賣出變現後實現的投資年化收益率（複利）不低於 12%，否則承諾人以現金方式補償其不足部分……”。

吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某，吳某告知九泰基金總經理盧某忠考慮交易“三維絲”。此後，於 2017 年 2 月至 4 月期間，九泰久利陸續買入“三維絲”3,970,694 股。截至中國證監會調查時，九泰基金投資“三維絲”出現虧損，未收到補償款。

泰基金作為基金管理人，於2016 年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（簡稱“九泰久利”）。

2018年10月，實控人吳剛指示啓動九泰久利清算程序，於2019年9月完成該產品的清算事宜。所涉及保底事項的補償款全部匯入九州證券銀行賬户。

具體來看，吳剛稱九州證券曾向其彙報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券儘快收回對九泰久利的投資，啓動九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王某發送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時變現，隨後王某於 2018 年 10 月 10 日邀請吳剛微信信息中提及的時任九州證券副總經理張某政及九泰基金分管投資、研究業務的副總經理吳某堯建立微信羣，九泰基金總經理盧某忠也加入該羣。該羣羣名為“九泰玖利變現”，後續主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此後一週左右時間即啓動基金清算工作，向託管銀行發送了基金清算意見徵詢函，並在發送徵詢函 5 天后便正式向中國證監會提交清算請示。

當時，監管針對九泰基金的行為，責令九泰基金改正，並處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業資格36個月，並處30萬元的罰款。對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業資格24個月，並處20萬元的罰款。對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業資格12個月，處10萬元的罰款。

2.

九鼎投資原是以房地產開發為主營業務的地產企業，現形成了房地產業務和私募股權投資管理業務並行發展的業務模式。根據2021年年報，私募投資管理在公司的業務佔比達88.77%，商品房業務佔比為8.58%。

公開資料顯示，2014年4月29日，九鼎投資在新三板掛牌。

作為掛牌新三板的第一家PE（私募股權投資）公司，九鼎投資一度躋身於創投圈第一梯隊。在2017年和2018福布斯發佈的中國最佳PE機構榜單中，九鼎投資一直位居前二十名地位。2015年，九鼎投資曾以931.5億元市值，位列《2015胡潤百富榜》新三板公司市值排行榜首。

九鼎投資實控人吳剛也是資本市場中的風雲人物。

公開資料顯示，吳剛於1977年出生，碩士研究生，曾任閩發證券投資銀行部項目經理；證監會副處長、處長；廣西北部灣國際港務集團總裁助理；昆吾九鼎投資管理有限公司董事長；九信資產管理股份有限公司董事等職。2015年5月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。

九鼎投資三季報顯示，公司前三季度營收3.58億元，同比增長154.77%；歸屬於上市公司股東的淨利潤1.12億元，同比增長73.90%。公司第三季度營收1.03億元，同比增長62.63%；歸屬於上市公司股東的淨利潤1389.68萬元，同比減少34.07%。

截至2月14日，九鼎投資總市值為70億元。

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