百億私募被申請破產_風聞

又有百億級私募基金攤上大事。

近日，全國企業破產重整案件信息網顯示，鉅洲資產管理(上海)有限公司被申請破產，這在百億私募裏實屬罕見。

鉅洲資產成立於2013年5月，次年4月正式在中國基金業協會完成登記備案，機構類型為其他私募投資基金管理人，目前的管理規模為100億元以上。

此前，上海證監局對鉅洲資產出具警示函顯示，鉅洲資產存在以下幾項違規事實：

一是未盡謹慎勤勉義務，投前決策不謹慎，投後管理不到位；

二是未按規定辦理個別基金備案手續；

三是向投資者推介與其風險識別能力和承受能力不匹配的基金產品；

四是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權益的重大信息，信息披露不及時。

2022年7月22日，證監會上海監管局披露的行政處罰決定書顯示，鉅洲資管因未妥善保存部分基金的投資者適當性管理相關資料等違規行為，被給予警告，並處3萬元罰款。

同時，對時任鉅洲資管董事長、法定代表人倪某達給予警告，並處3萬元罰款。

作為鉅洲資管的母公司和控股方，鉅派投資在2022年年底大幅調整了公司部門架構。

據知情人士透露，公司整個市場團隊在2022年年底已經“全員離開”，公司“整個市場部架構都沒了”。

“裁撤市場部確實有成本方面的考慮，另外目前公司的財富端實際上已經沒有了，所以市場部業務確實也沒有太多需要。” 鉅派投資相關負責人説。

而對於上海證監局的監管警示函，該負責人解釋稱，本次監管警示提到的違規基金，以及媒體報道警方調查、訴訟案件所涉及的基金。

“就是2022年7月處罰決定書上提到的基金產品，相關基金名錄包括鉅洲智能製造2018私募股權投資基金、鉅安長江優選國企債專項私募基金1號等。” 該負責人説。

無獨有偶，去年，也有百億私募涉嫌違規被投資人舉報。

去年1月，一則投資人聯合實名舉報信在私募圈裏傳開，投資人在舉報信中詳細列出了6則問題，並將矛頭指向了百億私募明毅基金。

投資人在實名舉報信中稱，明毅基金惡意侵佔投資人款項、存在關聯交易、不同產品間隨意利益輸送、信披違規等“違規行為”。

投資人表示，在2021年3月基金底層資產順利兑付，投資人理應正常贖回退出時，明毅基金突然告知，基金持有1.4億元交易所債券質押式協議回購，質押標的均為華夏幸福的相關債券，因此無法贖回退出。

舉報信還指出，“明毅固盛五號”持有的協議回購的質押品折扣率均為80%以上，這與目前華夏幸福的債券20元左右的市場價格偏離巨大，質押品嚴重不足值。

此外，協議回購利率大致在5%左右，嚴重偏離質押品為暴雷債券的風險暴露水平。明毅基金作為基金管理人，存在明顯的翫忽職守，隨意在不同產品之間輸送利益的嫌疑。

投資者認為明毅基金存在通過嵌套規避關聯交易、規避監管抑或是其他不可告人的目的。

另一家百億私募正心谷資本也被舉報。

在一份名為《關於正心谷資本違規操作——投資人聯合實名舉報》內容中，投資人提及正心谷的多項問題。

舉報內容顯示：“正心谷私募產品2021年成立至今，作為‘頂級’百億私募，截至2021年12月31日，淨值已下跌到0.66，300多億的產品給投資者造成了100億虧損。”

投資者認為，正心谷資本存在三方面的違規行為：首先是虛假宣傳，誘導購買；其次是態度冷漠，缺乏溝通，敷衍拖延；第三是言行不一致，操作激進，風控缺失。

對於該舉報信，正心谷資本相關人士表示：“投資者因為投資虧損，他們的心情我們很理解。但是説我們缺乏溝通，這點我們不認可，因為我們一直在和渠道方溝通，渠道方也在安撫投資者，我們也在安撫投資者。”

值得一提的是，2023年開年不久，私募行業就迎來了大洗牌。

中國證券投資基金業協會發布的私募基金管理人登記及產品備案2023年1月月報顯示，開年首月，協會註銷私募基金管理人達1565家。

同時，監管部門對於私募行業的管理也在加強，開年以來已有多地證監局對所在地區的違規私募基金管理人開出罰單。

中基協表示，近年來，我國私募基金行業發展迅速，但仍然處於多而不精、大而不強、魚龍混雜的發展階段，在一定程度上出現了真私募與“偽”私募並存，兩極分化嚴重，小、亂、散、差業態明顯，違法違規行為和風險時有發生。

對私募機構來説，可以根據合規自查早做準備，合規自查清單內容一般圍繞非法集資行為、非法經營證券業務、挪用基金財產、合格投資者、利用內幕信息、合規風控制度等問題。

有私募人士表示，2022年，私募行業整體表現不佳，也使私募機構加速淘汰。在行業競爭越發激烈的情況下，沒有強大的投資實力，就不會被投資者選擇，自然只能退出市場。

而在監管政策推進私募行業扶優限劣的趨勢下，行業中較為優秀的私募基金管理人將獲得更多的便利條件，有更廣闊的發展空間。

而合規意識不強，治理水平不高的私募機構未來只會面對更加嚴格的管理，必須自己做出改變。