廣東榕泰擬被罰250萬元 投資者可參與訴訟維權_風聞

雷達財經 文|長帆 編|深海

3月22日，榕泰實業發佈公告稱，公司收到證監會廣東監管局下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，擬對公司作出行政處罰並對有關人員採取市場禁入措施。

經查明，廣東榕泰涉嫌信息披露違法違規的事實如下：廣東榕泰2021年未按規定及時披露關聯交易；未按規定及時披露重大訴訟及進展情況。

廣東證監局認為，廣東榕泰未及時披露關聯交易、2021年半年報存在重大遺漏，相關披露存在虛假記載的行為，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第七十八條第二款、第七十九條、第八十條第二款第三項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。廣東榕泰未及時披露重大訴訟及進展的行為，涉嫌違反《證券法》第八十條第二款第十項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

廣東榕泰時任董事長、總經理、代董事會秘書楊寶生組織實施廣東榕泰未按規定披露關聯交易及2021年半年度報告存在重大遺漏相關違法行為，組織起草廣東榕泰對上交所2020年年度報告問詢函虛假回覆，知悉廣東榕泰與河北銀行等重大訴訟及訴訟進展情況，未及時對相關訴訟事項及後續進展進行披露，是上述事項直接負責的主管人員。時任財務總監、董事鄭創佳未勤勉盡責，是上述事項的其他責任人員。此外，楊寶生作為廣東榕泰實際控制人，組織、指使從事上述未按規定披露關聯交易違法行為，涉嫌構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。

廣東證監局擬決定：一、對廣東榕泰給予警告，並處以250萬元罰款；二、對楊寶生給予警告，並處以420萬元罰款；三、對鄭創佳給予警告，並處以100萬元罰款。楊寶生作為廣東榕泰實際控制人、董事長、總經理、代董事會秘書，組織、指使從事有關關聯交易事項違法行為，違法情節嚴重，根據《證券法》第二百二十一條，《證券市場禁入規定》（證監會令第185號）第三條第一項，第四條第一款第一項，第五條，第七條的規定，廣東證監局擬決定：對楊寶生採取五年市場禁入措施。

吳立駿律師表示，廣東榕泰索賠條件為：2022 年1月 6日至2022年4月8日期間買入且在2022年4月8日收盤時依舊持有的受損投資者，可通過公號“雷達Finance”（雷助碼：01）報名，參與索賠。

值得關注的是，公司於2023年1月31日披露了《2022年年度業績預告》，經公司財務部門初步測算並與年審會計師溝通，預計公司2022年末歸屬於上市公司股東的淨資產預計為-81,510.83萬元至-51,510.83萬元。根據《上海證券交易所股票上市規則》9.3.2第（二）條的規定，公司股票可能將在2022年年度報告披露後被實施退市風險警示。