ST新研兩高管因信披違規收監管函，股民可維權_風聞

雷達財經雷助吧出品 文|肖文竹 編|深海

今年以來短短的四個多月時間，ST新研屢次引發監管關注。

近日，該公司公告稱，公司現任董事長方德松、董事王少雄和時任公司董事、財務總監李繼蘭於近日分別收到中國證券監督管理委員會新疆監管局出具的《關於對方德松、王少雄、李繼蘭採取出具警示函措施的決定》（【2023】10號-12號）。

警示函內容顯示，根據證監會《行政處罰決定書》(〔2023〕2 號)查明的事實，ST新研子公司四川明日宇航工業有限責任公司通過虛構業務和提前確認收入兩種方式實施財務造假，2015年度、2016年度、2017年度、2018年度、2019年度分別虛增營業收入3.51億元、8.15億元元、11.74億元、8.85億元、1.21億元，佔當期披露金額的25.05%、45.50%、63.34%、47.07%、9.71%，分別虛增利潤總額1.77億元、3.98億元、5.63億元、3.13億元、-1.4億元，佔當期披露金額的50.69%、136.67%、118.24%、90.66%、6.77%，導致新研股份披露的2015年度、2016年度、2017年度、2018年度、2019年度報告存在虛假記載。

基於以上違法事實，新疆證監局決定，對方德松、王少雄和李繼蘭採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券市場誠信檔案。

此外，今年2月23日晚間，ST新研發布公告表示，由於違反《上市公司信息披露管理辦法》，公司及時任董事長、總經理、代董事會秘書方德松收到新疆證監局出具的警示函。

而在今年1月19日，ST新研還曾收到中國證監會出具的《行政處罰決定書》，內容顯示，明日宇航通過虛構業務和提前確認收入兩種方式實施財務造假。2015年度至2019年度，ST新研虛增營業收入33.47億元。ST新研被責令改正其違法行為，並處以300萬元罰款。

具體來看，證監會責令ST新研改正違法行為，給予警告，並處以三百萬元罰款；對公司總經理匡理鵬給予警告，並處以五十萬元的罰款；對原董事長、原實際控制人周衞華給予警告，並處以二十五萬元罰款；對張舜、胡鑫、劉佳春給予警告，並分別處以二十萬元罰款；對楊立軍給予警告，並處以十萬元的罰款。對韓華採取10年市場禁入措施，對張舜、匡理鵬分別採取5年市場禁入措施。

對此，張晏維律師向雷達財經表示，新研股份是一家“軍工加農機”雙核驅動業務的企業。因子公司明日宇航通過虛構業務和提前確認收入兩種方式，5年來實施財務造假，目前證監會的處罰已下達。

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天眼查顯示，ST新研成立於2005年，註冊資本14.9億元，公司是一家專業從事農牧機械研究、設計、製造和銷售的企業。

ST新研披露2022年度業績預告，報告期實現歸屬於上市公司股東的淨利潤7300萬至1億元，同比扭虧為盈。