跨境合規觀察｜法務與合規管理體系護航TCL全球化戰略_風聞

走出去智庫觀察

由走出去智庫（CGGT）提供學術資源支持的《深圳法治評論》2023年第一期《合規》欄目的首篇文章，聚焦TCL科技集團股份有限公司的法務與合規管理體系，分析合規體系如何有力保障TCL的全球化發展。

作為全國首批市域社會治理現代化試點城市，深圳繪製三年行動方案“路線圖”，錨定16大項45小項工作任務逐步落實落細，其中之一就是率先探索打造企業合規示範區，完善企業合規體系建設。今日，走出去智庫（CGGT）微信公號刊發TCL科技集團股份有限公司法務部部長陳曉亞的文章《法務與合規管理體系護航TCL全球化戰略》，供關注合規管理的讀者參考。

《深圳法治評論》由中共深圳市委全面依法治市委員會辦公室、深圳市司法局主辦，定位於高端領導決策讀物，聚焦深圳法治建設，刊發高水平、可實操的應用性政策研究，輔助市領導及本市黨政機關領導幹部法治建設方面決策，為支持深圳建設中國特色社會主義法治先行示範城市建言獻策。《深圳法治評論》在2020**/2021/2022****年連續三年榮膺深圳內刊傳媒獎之“優秀城市內刊獎”。**

自2020年創刊起，走出去智庫（CGGT）即為該高端決策讀物提供學術資源支持。

要 點

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、TCL科技的法務與合規團隊以業務為導向，堅持用專業深度貼合業務場景，準確理解和響應公司業務和項目需求，快速、深度地參與到業務項目中並創造價值。

2、隨着國際政經形勢的變化，外部環境的複雜性與不確定性增加，企業法務與合規團隊需要關注宏觀形勢變化，並且結合行業動態，預判未來趨勢和風險以便提前採取行動。

3、數字化技術對法務與合規工作的提升和賦能是大勢所趨。近年通行的“業財法一體化”就離不開數字化技術的支撐。“業財法一體化”可以讓業務部門、財務部門和法務部門三方實現更合理的分工與充分協作，進而構建起一套透明、安全、高效率、低成本的企業管理體系，幫助企業創造更多價值。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/陳曉亞

TCL科技集團股份有限公司法務部部長

TCL是中國企業全球化的先行者和堅定的實踐者，近年來，通過 TCL實業與 TCL科技兩大主體不斷在海外設立銷售渠道、研發中心和製造基地，目前 TCL的銷售收入中約一半來自海外市場。

與此同時，TCL已從一家消費電子企業全面轉型為全球化的高科技製造產業集團。TCL的轉型升級、全球發展離不開 TCL科技集團股份有限公司（以下簡稱“TCL科技”）法務與合規團隊的高效支持，尤其是團隊構建的先進的法務與合規管理體系，為 TCL的全球化發展提供了有力保障。

專業賦能，護航企業全球化戰略

TCL的全球化進程也是法務與合規管理體系不斷完善的過程。按照TCL科技“業財法一盤棋”的思路，公司致力於打造一個專業、高效的法務與合規團隊。通過構建行業領先的法務與合規管理體系，以專業法務與合規能力、國際化人才梯隊，支持公司業務發展，管控法務與合規風險，實現公司資產的保值增值和業務的穩健發展。

TCL科技的法務與合規團隊以業務為導向，堅持用專業深度貼合業務場景，準確理解和響應公司業務和項目需求，快速、深度地參與到業務項目中並創造價值。經過多年實戰，TCL科技法務部積累了豐富的複雜跨境投資交易經驗，支持了多個重大項目，出色地完成了重大投資併購、資本運作及國內外商務合作項目中的法務工作。例如，在重大收購項目中，TCL科技法務部全程參與項目盡職調查、交易架構設計與評估、交易文件草擬與談判，以及項目交割等各個環節。為確保公司戰略目標順利執行，TCL科技法務部積極籌劃，通過協調內外部資源，為管理層或業務團隊提供最優的一站式法律解決方案。

四維落地，開展法務與合規管理

大型企業法務與合規管理要落地，首先要明確法務與合規建設的定位和價值，法務與合規管理不僅是規避和管控風險，更重要的是充分賦能業務發展。因此，應從以下四個維度開展法務與合規管理工作。

進行長期能力與體系建設

應結合公司戰略和業務需求進行長期能力建設。開展法務與合規工作要抓重點、抓關鍵，在解決重要緊急問題的同時，也要針對重要但不緊急的事務或團隊能力的短板進行長期能力與體系建設。

鑑於當前國際政經形勢複雜多變，為服務於公司全球化的經營戰略，法務與合規團隊建立起全球法規政策動態跟蹤機制，協調內外部專家開展前瞻性研究、場景推演與風險應對，為業務可行性分析提供支持。同時，團隊洞察業務需求，定期更新法務戰略與工作規劃，支持業務有效落地。

因地制宜，探索最適合的法務與合規管理模式

首先，不同的企業擁有不同的基因、文化，或處於不同的行業與發展階段，法務與合規管理者需要根據企業自身情況量體裁衣、因地制宜，探索最適合自身的法務與合規管理模式，從效果上驗證其正確性，並根據內外部環境的變化不斷調校，使之匹配企業的戰略規劃與運營。其次，在法務與合規管理過程中，分寸感與平衡感的把握至關重要，法務與合規底線的剛性和業務的靈活性之間通常存在一定衝突，如何在守住底線的同時，又能充分賦能業務發展，不僅需要縝密的思考，也需要專業的技巧。再次，面對眾多的法務與合規領域，結合企業戰略規劃、行業生態和企業發展階段，法務與合規體系建設可從最初的有重點、分次序地部分推進，逐步過渡到全面推進。

緊貼業務需求，獲得業務側支持

法務與合規團隊應努力獲得業務側對工作的充分支持。TCL科技要求法務與合規人員緊貼業務需求，通過專業務實的判斷分析及權衡，提供切實可行的解決方案，並以賦能業務為目標。為此，TCL科技成立了法務與合規能力中心，通過聘請內外部法務與合規專家，對業務側開展法務與合規宣傳和培訓，既實現了風險意識和管控的前置，又能夠獲得業務側的理解和支持。在培訓的基礎上，法務與合規團隊通過調研，密切聯繫業務實際，積累實踐經驗，進而形成具有實操性的指引或制度，推進法務與合規要求嵌入業務流程，確保業務穩健發展，助力下屬企業實現全球領先的戰略目標。

保持前瞻性，注重風險預判

對趨勢和風險進行精準預判，是法務與合規管理的關鍵。特別是隨着國際政經形勢的變化，外部環境的複雜性與不確定性增加，企業法務與合規團隊需要關注宏觀形勢變化，並且結合行業動態，預判未來趨勢和風險以便提前採取行動。應通過持續的洞察，在不確定性中尋找相對的確定性或者開展“無悔”行動。法務與合規管理要幫助業務部門提前佈局，採取措施降低風險，從而在國際競爭中搶佔先機。

內外聯動，打造法務與合規管理的“快速響應部隊”

TCL科技的法務與合規工作體系由三部分組成：總部法務與合規、產業法務與合規和區域法務與合規。總部法務與合規對重大法務與合規領域實施垂直管理；產業法務與合規、區域法務與合規按照產業分工與授權，結合業務場景處理國內及國際業務方面的法律、合規和知識產權等具體事務。目前，TCL科技在北美、歐洲、印度等海外主要市場，均有熟悉當地法律法規的法務與合規團隊提供服務。

專業水平與豐富經驗保證第一時間響應需求

TCL科技法務部下設投融資、知識產權、爭議解決、合規與國際法務等不同專業模塊，法務與合規人員均來自業內領先企業或一線律所，不僅具備過硬的專業水平，熟悉跨境法務與合規處理流程，而且擁有豐富的跨國工作經驗和優秀的外語水平，具有對企業戰略、業務流程、商業模式的理解力，以及良好的溝通協調能力，能夠從全局出發提供專業服務，確保項目按期、高質量完成。總部的法務與合規團隊精幹高效，十餘人的團隊中並沒有輔助人員，每個人都能獨立作戰，無論是面對總部還是產業的法務與合規需求，都能第一時間響應。

打破產業、區域邊界，推動法務與合規能力中心建設

為提升企業整體法務與合規水平和能力共享，TCL科技全力推動法務與合規能力中心建設。目前，TCL科技已構建一支跨專業、跨領域的“快速響應部隊”，能夠打破不同產業、區域之間的邊界，針對產業、區域在投融資、全球化法律事務、合規等領域的需求，彙集專家定期開展專題培訓、知識分享，形成體系化的知識經驗。同時，TCL科技法務部建立起有效的人才賦能體系，以便在遇到重大疑難問題時能快速協同響應，聚沙成塔形成更專業的法務與合規能力優勢。

內部經驗分享提升專業素養

TCL科技的法務與合規人員在完成重大項目或案件後，會及時覆盤總結經驗，分享給其他團隊成員。同時，TCL科技還聘請內外部高級專家開展培訓，並體系化推進這一工作。法務與合規團隊針對細分專業（如合規、投融資等）開發系列課程，並將之分為大課和小課。大課的授課對象不限於法務部的同事，公司員工均可以報名參加，公司也積極提倡業務側的同事參與學習，從而在公司內部提升全員法律與合規意識；小課則是針對法務與合規人員的高階課程，授課老師着重講授方法論和工具，幫助法務與合規人員儘快得到更多專業提升。

外部協同實現最佳配置

外部律所是 TCL科技法務與合規工作中重要的合作伙伴。與企業內部的法務與合規團隊相比，外部律所在專業優勢和職責上存在一定差異。此外，外部律所還能夠彌補內部團隊在資源上的不足，針對一些複雜的爭議解決或跨區域的法律與合規事務，企業通常交給外部律所處理。TCL科技建有專門的律師資源庫，根據每一家律所的專業優勢進行管理，並在律師庫裏對各律所不同的項目經驗進行明確標註。同時，TCL科技的法務與合規團隊還會徵求內部用户的意見，定期對律師庫資源進行補充與更新，以確保外部律所資源的最優配置。

數字助力，打開法務與合規管理新世界

合同是企業開展經營管理活動及法務與合規治理的重要一環，也是法務與合規最關注的工作之一。TCL科技很早就着手合同管理數字化建設，是中國最早探尋法務與合規管理工作數字化價值的公司之一。

開啓集團型協同管理平台建設，積極應對合同管理挑戰

作為全球化集團型企業，TCL科技面臨的合同管理挑戰主要體現在三個方面：其一，多業態，每個業態對合同管理的要求都不一樣；其二，多層級，如何在集團管理與下屬企業個性化要求之間取得平衡；其三，多組織，如何實現組織之間的數據拉通、歸集及審批事項的分配。因此，早在2012年，TCL科技就開啓了集團型協同管理平台數字化建設。目前該系統已經覆蓋合同簽訂、履約、驗收及歸檔的全週期管理，具備強大的在線化、規範化、統一化管理功能。

數字化技術賦能法務與合規工作

數字化技術對法務與合規工作的提升和賦能是大勢所趨。近年通行的“業財法一體化”就離不開數字化技術的支撐。“業財法一體化”可以讓業務部門、財務部門和法務部門三方實現更合理的分工與充分協作，進而構建起一套透明、安全、高效率、低成本的企業管理體系，幫助企業創造更多價值。未來，TCL科技的法務與合規管理方向除了着眼於大數據的挖掘、分析和利用之外，還將注重人工智能在法務與合規領域的應用。

無論是法務與合規能力中心建設，還是數字化建設，最終都是為公司戰略服務並創造價值。TCL科技的法務與合規工作不僅是公司發展的壓艙石，也是戰略落地的推進器；法務與合規團隊將持續精進，以專業服務賦能業務，為 TCL科技的全球化和未來發展保駕護航。