北交所首例被處罰的上市公司，生物谷受損投資者維權徵集_風聞

 

一、此前因信披違規被處罰

案件回溯，2022年9月，雲南生物谷藥業股份有限公司（證券簡稱：生物谷，證券代碼：833266）發佈《雲南生物谷藥業股份有限公司關於控股股東、實際控制人及相關責任人收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。

經證監會查明，公司相關責任人投資涉嫌違法的事實如下：投資實施和隱瞞非經營性資金佔用並關聯交易事項，未書面通知生物谷，配合其履行信息披露義務，導致生物谷未及時披露關聯交易。依據《證券法》的相關規定，證監會擬決定公司相關責任人處以200-500萬元罰款，2022年11月4日針對雲南生物谷藥業股份有限公司信息違規披露行為，證監會已下達正式處罰。

生物谷曾因具備生產千金藤素片的設備和技術條件被爆炒成“新冠概念股”，股價一度飆漲，但是卻因實控人資金佔用問題被證監會處罰，成為首家被證監會立案調查的北交所公司，領到了北交所成立以來首起行政處分罰單，同時也是北交所首例變更實控人的公司，其股價更是跌宕起伏。本來前程大好的一家公司，走到如今地步，確實令人嘆息。

二、資金佔用問題仍未解決

資料顯示，公司主要從事於燈盞花系列藥品的研發、生產與銷售，主要產品燈盞生脈膠囊和燈盞細辛注射液為治療心腦血管疾病的中成藥。

在2022年年報發佈之後，北交所向其發出問詢函，今年6月15日，生物谷回覆了北交所的年報問詢函，用了相當大的篇幅回應控股股東以及實控人資金佔用問題，而其控股股東金沙江包括擔保類或有負債在內的累計負債總額高達13.16億元，回覆函並沒有提及後續歸還上市公司佔用資金的具體時間安排。也説明資金佔用問題仍未得到解決。

有投資者問及如何追討被佔用資金時，公司表示，本着勤勉盡責、誠實守信的原則，一是督促金沙江及林豔和落實關於解決資金佔用問題的方案；二是進一步與金沙江及林豔和保持溝通，圍繞解決資金佔用問題方案開展工作；三是穩步推進資金佔用訴訟工作，保證公司的合法權益，截至目前，案件尚在審理過程中。公司將結合還款進度，遵照會計準則謹慎估計尚未歸還資金所需計提的壞賬。

三、投資者索賠條件

生物谷也因被證監會處罰遭到投資者的索賠，前期已有大量投資者參與索賠，其證券虛假陳述案也獲得北京金融法院立案，目前在等待開庭安排中。

上海滬紫律師事務所劉鵬律師提示根據相關法律法規於2021年8月27日至2022年4月29日期間買入，並在2022年4月30日之後賣出或仍持有而虧損的投資者可進行索賠。符合區間的股民可在“股民索賠寶”公眾號進行登記。

注意：律師費在實際獲賠後按金額的一定比例收取，前期不需要繳納費用。