制裁觀察｜美智庫批評拜登限制AI投資政策，建議以清單方式實施_風聞

根據美國總統拜登8月9日簽署的行政令，將限制對受關注國家的“敏感技術”投資，包括半導體和微電子、量子信息技術以及人工智能（AI）這三個領域。

走出去智庫(CGGT)觀察到，美國商界和資本市場擔心拜登政府的投資限制令將產生“寒蟬效應”，並紛紛發聲關注投資限制的影響。美中貿易全國委員會稱，鑑於美國從在華商業活動中受益，將密切關注拜登政府如何定義“涵蓋國家安全的技術和產品”。美半導體工業協會表示，希望美國限制政策的最終規則允許美企在公平環境中競爭，進入包括中國在內的全球主要市場。

拜登政府的投資限制令存在哪些問題？今天，走出去智庫(CGGT) 刊發編譯美國智庫安全與新興技術中心（CSET）的文章，供關注美國投資政策的讀者參閲。

要 點

1、由於AI技術具有軍民兩用性，要區分軍用和民用基本不可能。

2、根據美國財政部對AI的定義，幾乎不可能識別出“專門”為這些與國家安全相關的最終用途而設計的人工智能系統。

3、隨着技術的進步，目前相關技術特徵的任何投資禁令可能會變得過時。

正 文

美國知名智庫Center for Security and Emerging Technology (CSET)8月28日發表專欄文章，批判拜登政府關於對外投資限制令中要求界定涉國家安全的AI技術是“天方夜譚”（impossible task），並建議通過發佈限制投資的AI公司清單的方式以避免對擾亂AI民用****行業的正常秩序。

一、替代方案概述

由於AI技術具有軍民兩用性，要區分軍用和民用基本不可能，建議利用現有的NS-CMIC清單（“非SDN中國軍工複合體企業名單”），結合NDAA-1260H（NDAA，美國財年國防授權法案） 清單，並進行適當擴充，並根據財政部公佈的“擬議規則通知”適用類似OFAC（美國財政部海外資產控制辦公室）“50%規則”，將是一個很好的替代方案。

這樣做將使美國政府能夠最有效地捕獲帶來最緊迫國家安全風險的人工智能系統，同時避免過度擴張和潛在的意外後果，從而損害美國在人工智能開發方面的競爭力。

此外，為了涵蓋從事與行政命令中提議的相同類型“受管轄交易”的私營公司，CMIC 的投資限制應擴大到公開交易證券之外，包括：

•股權收購（包括併購）；

•提供債務融資；

•成立合資企業。

二、美國財政部對AI的投資限制令及其痛點

**1、**什麼是人工智能？

人工智能沒有統一的定義。人工智能是一種通用技術，具有廣泛的應用範圍，跨越行業、部門，覆蓋事、民用以及商業用途。除了炙手可熱的 OpenAI 開發的 ChatGPT 這樣的大型語言模型(LLM)之外，AI 的子學科和研究領域還包括計算機視覺、機器人技術等。

2、什麼是美國財政部正在考慮的“人工智能”定義？****

一種工程或基於機器的系統，可以針對給定的一組目標生成影響真實或虛擬環境的預測、建議或決策等輸出。

3、美國財政部重點打擊的領域是什麼？

美國財政部旨在重點關注美國對從事人工智能系統開發的中國實體的投資，這些系統“專門”或“主要”用於軍事、政府情報或大眾監控最終用途。然而，僅使用這個定義，幾乎不可能識別出“專門”為這些與國家安全相關的最終用途而設計的人工智能系統。****

例如，語言學習應用程序Duolingo已將 GPT-4 納入其產品中，以幫助用户模擬與母語人士的實時對話，但Palantir等公司還將 GPT-4 等法學碩士集成到他們的人工智能平台中，以實現戰場信息處理和意義建構。

此外，自動駕駛汽車（AV）技術也在商業和軍事領域均有應用。總部位於加利福尼亞州的 Kodiak Robotics 公司最初涉足自動駕駛卡車和貨運行業，於 2022 年 12 月贏得了一份價值5000 萬美元為美國陸軍開發自動駕駛偵察車的合同。

三、清單式限制的優點？

1、避免將純民用系統納入限制範圍，擾亂國際供應鏈

比如禁止投資開發或製造自動駕駛汽車的中國公司，儘管由於自動駕駛技術的潛在軍事應用而可以説是合理的，但由於中國在汽車行業的主導地位，可能會對全球汽車的開發和生產產生巨大影響。

2、若通過技術門檻設置AI限制，則可能面臨錯過大量潛在危險人工智能的風險

人工智能技術正在迅速變化，儘管過去十年人工智能的進步在很大程度上是由不斷增長的計算需求推動的，但 CSET 研究表明，算法、人才和自然資源等其他因素可能在人工智能的發展中發揮更大作用。因此，隨着技術的進步，目前相關技術特徵的任何投資禁令可能會變得過時。

3、採取基於清單的方法可能會使行業合規變得更容易、更有效

因為想要投資中國人工智能公司的美國公司不必單獨解釋潛在投資是否與中國軍工聯合體掛鈎。相反，美國政府可以告訴企業在中國人工智能投資風險最大的領域是哪裏，而不是留給解釋空間。此外，通過採用基於清單的方法，美國政府可能會促使投資者更傾向於進行必要的盡職調查，以證明他們在中國的潛在人工智能投資與有問題的參與者無關 。

參考：https://cset.georgetown.edu/article/scoping-ai-for-national-security-an-impossible-task/

來源：制裁小白

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