未勤勉盡責，東北證券被立案調查！涉人造鑽石大王45億定增

因保薦、持續督導等業務未勤勉盡責，東北證券股份有限公司（簡稱“東北證券”，000686.SZ）被立案調查。

2月6日晚間，東北證券公告表示，當日收到證監會《立案告知書》。因該公司在執行鄭州華晶金剛石股份有限公司（簡稱“豫金剛石”，已退市）2016年非公開發行股票項目中，涉嫌保薦、持續督導等業務未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，證監會決定對該公司立案。

東北證券表示，將積極配合中國證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司經營情況正常。

在豫金剛石定增中未勤勉盡責

東北證券被立案調查，源於在“人造鑽石大王”豫金剛石定增項目中未勤勉盡責。

豫金剛石成立於2004年12月，主導產品為人造金剛石，人造金剛石產銷量位居全國第三。

2016年11月，豫金剛石進行定增，東北證券是該定增項目的保薦機構。此次募集資金總額為45.88億元，扣除發行費用後，實際募集資金淨額為45.68億元。本次非公開發行新增股份5.27億股，2016年11月7日在深交所上市。

而在非公開發行股票相關承諾中，東北證券承諾：其及保薦代表人已對公司非公開發行股票發行情況報告暨上市公告書及其摘要進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。

但在2020年4月，豫金剛石業績“變臉”，引發市場高度關注。隨後在2020年4月7日，豫金剛石收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》。因該公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對該公司進行立案調查。

2020年12月31日，證監會表示，經查，豫金剛石涉嫌重大財務造假，2016年至2019年財務信息披露嚴重不實。一是連續三年累計虛增利潤數億元，二是未依法披露對外擔保、關聯交易合計40億餘元。調查還發現，在上述期間，實際控制人累計佔用上市公司資金23億餘元。

“本案是一起上市公司長期系統性造假的典型案件，涉案金額巨大，違法性質嚴重，市場影響惡劣，我會將依法嚴肅追究相關單位和個人的違法責任。”證監會表示。

後在2021年8月13日，豫金剛石收到證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監會擬決定：責令豫金剛石改正，給予警告，並處以500萬元的罰款。郭留希作為豫金剛石實際控制人、時任董事長、董事會秘書，被予以警告，並處以1500萬元罰款，被採取終身市場禁入措施。

2022年5月26日晚間，當時股票名稱為*ST金剛的豫金剛石發佈公告稱，收到深交所下發的《關於鄭州華晶金剛石股份有限公司股票終止上市的決定》，深交所決定終止公司股票上市。公司股票進入退市整理期的起始日為2022年6月6日，退市整理期為十五個交易日，預計最後交易日期為2022年6月24日。

而截至2022年6月10日，豫金剛石股東户數為19892户。

2022年業績大幅下滑

官網顯示，東北證券前身為吉林省證券公司，後在2000年6月成立東北證券有限責任公司、在2007年8月更名為“東北證券股份有限公司”。2007年8月27日，該公司在深圳證券交易所掛牌上市。

依據2022年度業績預告，東北證券預計在2022年實現營業收入50.81億元，同比（較上年同期）減少32.05%；實現歸屬於上市公司股東淨利潤2.30億元，同比減少85.81%。

對於業績大幅下滑，東北證券表示，受市場波動影響，該公司投資業務、投行業務盈利表現不及預期，公司整體業績出現較大幅度下滑。

截至2月6日收盤，東北證券跌0.57%，報6.95元/股。

（澎湃新聞記者 孫燕）