34種行為充斥學術“灰色地帶”！孫昌璞院士：科學家要有廉恥心

最近，著名理論物理學家、中國科學院院士孫昌璞發表了一篇關於“抵禦學術滑向灰色地帶”的論文。

在這篇文章中，“追熱點”“輕信權威”“缺乏原創性”等行為都被列入了科研誠信“灰名單”。

很快就有不少科學家朋友來跟他探討：“學術腐敗、學術不端這些行為不是更嚴重嗎？你為什麼要關注一些‘無傷大雅’的‘灰色行為’？”“你寫這些文章能有什麼用呢？”

孫昌璞的回答是：“我並不指望這篇文章馬上能有什麼用。因為我知道，‘灰色’的問題遠比‘非黑即白’的問題難以解決。但總要有人來説這些，如果大家都不為此發聲，問題只會更加嚴重。”

孫昌璞 受訪者供圖

近日，孫昌璞接受《中國科學報》專訪，闡述了他關於學術“灰色地帶”的理解和思考。以下是主要對話內容：

《中國科學報》：孫院士你好！你們的文章中提到了34種處於科研誠信灰色地帶的行為（見附錄），其中“署名不恰當”“違背倫理原則”“P值操控”等都比較好理解。但有些行為看起來似乎只是“沒那麼優秀”，如：“追逐流行的研究方向”“關鍵研究問題不明確”“對研究結果缺乏批判性思考”“缺乏原創性”等。你怎麼看待這些行為被列入“灰名單”？怎麼理解這類行為的危害？

孫昌璞：類似“追逐流行的研究方向”這種行為，對個人來講確實不能説是很大的問題。一個年輕人，去做一些時髦的研究方向，沒什麼不可以的。但如果所有人都去做這個時髦的方向，而不是根據對科學本身的理解和判斷來選擇研究方向。會出現什麼情況呢？

第一會非常地“卷”，大量人擠在少數幾個熱門領域裏毫無意義地內卷；第二，真正原創性的科學，有價值的科學就沒有人做了。這不僅會造成巨大的社會資源浪費，也嚴重破壞了科學研究的公信力。

**《中國科學報》：**這個表述讓我想起一個例子：打疫苗。人類依靠疫苗把一些傳染病控制在很低的傳播狀態。當個別人不去接種疫苗時，看起來只是一種個人選擇；但如果所有人都不接種疫苗，就會導致非常嚴重的後果。能否這樣理解，很多學術“灰色地帶”的行為，其危害在於形成了“學術流行病”，破壞了整個學術生態？

孫昌璞：是的。我們這篇文章發表後，朋友圈裏的很多學界人士來找我詢問、討論。有人説：我們連學術腐敗、學術不端等更嚴重的問題還沒能有效遏制，現在提出“抵禦學術灰色地帶行為”，是不是太超前了？有沒有這個必要？

但我恰恰認為，學術“灰色地帶”行為由於長期積累並且羣體發生，其危害並不亞於學術腐敗、學術不端。因為所有人這些都知道“黑色行為”是錯的，以身試法的人也畢竟是少數。但一些“灰色行為”，大家都覺得無傷大雅，甚至還能得到好處，這就會迅速吸引大量普通人去效仿和追隨，從根本上破壞掉整個學術環境和科技創新的土壤。

《中國科學報》：這種危害確實很嚴重，那有沒有一些實際發生過的案例，證明“灰色行為”確實能造成這麼嚴重的後果呢？

孫昌璞：我們文章中提到了一個很典型的案例：“天使粒子”是如何妖魔化的？

2022年，《科學》雜誌撤回了一篇非常著名的論文：首次發現“天使粒子”——馬約拉納費米子的存在證據。這項工作曾被視為“諾獎級別的發現”。

事實上，近年來有關馬約拉納費米子的大量實驗研究都被撤稿了。

為什麼會出現這種現象？

因為當理論物理學家提出一些驚世駭俗的理論預言後，很多實驗物理學家就會非常渴望“證實”這些預言。因此在他們的工作中，會有意無意地帶着一些主觀傾向去處理數據，比如挑選強化研究結論的數據，忽略那些弱化研究結論的數據。

很多人這麼做的時候，並不覺得自己是在“造假”，他只是覺得那些著名的理論家都這麼説了，我的結果跟他説的一致，難道也會錯嗎？

因此我們看到，最初只是一些研究人員抱着僥倖心態，迎合權威，疏於律己，結果卻是產生了大量誤導性的“科研成果”，甚至把整個領域引入歧途。而這些沒有養成良好科研習慣和嚴謹學術作風的研究人員，也有可能一步步墮入學術不端的泥沼中。

《中國科學報》：你講述的這些案例令人感慨：“追逐熱點”“輕信權威”，都是人性中常見的弱點，有時甚至被視為“人之常情”。但科學研究是極其強調嚴謹、務實的事業。一點小小的輕慢，就可能導致非常嚴重的後果。

孫昌璞：是的。所以我們也看到，很多時候，越是大科學家，越容易不慎踏入“灰色地帶”。

因為當你名不見經傳的時候，做出了創新的東西，很多人都會懷疑你，你需要通過很多工作去證明自己是對的。這個過程就能幫助你去偽存真，更加客觀地認識自己的成果。

但當一個很有名的科學家做出了新成果，往往會有很多人跟着他走，“幫”他證明這是對的，這對一個科學家來説是非常危險的。

人性是相似的，學術“灰色地帶”行為在各個國家也都存在。但在一個發展更為成熟的學術環境中，這些行為很難成為學術界的主流。而我們國家現在對有瑕疵的學術行為還是太過寬容，特別是對有瑕疵的“大科學家”更加寬容，這是格外需要警惕的。

所以我一直都強調，應該對這些“灰色地帶”行為更加嚴肅地處理。

《中國科學報》：我們注意到，你提出的抵禦學術滑向“灰色地帶”的措施，是相對柔性的“倡導科學精神”。有些讀者會覺得這樣遠遠不夠，因為缺乏很強的外在約束力，對此你怎麼看？

孫昌璞：“灰色地帶”行為之所以處理起來很困難，難就難在它不是非黑即白的。像法律法規這樣的剛性規則，很難適用於這些“灰色”的問題。

科研創新活動的自身性質決定了，不能用特別硬性的手段去管它，管多了就會管死。而且，越是高度原創性的研究工作，在早期看來越是可疑，這時候還是應該有一個比較寬鬆的環境，允許科研工作者大膽假設、小心求證。

而“科學精神”，儘管聽起來是柔性的，但我覺得它在某種程度上也是剛性的。科研工作做到一定程度，就是“良心活”。阻止學術環境向“灰色地帶”滑落的關鍵，就是每個科學家的廉恥心。一個環境裏，大家都知道什麼是好的，什麼是不好的，實事求是、嚴於律己的科學家能得到應有的尊重；投機取巧、急功近利的人無法進入主流。能做到這些，才能真正遏制“灰色地帶”在學術界的蔓延。

我之前有個學生，他去另外一個課題組呆了一段時間。回來後他看到我埋頭在辦公室工作，就問：老師，您現在還自己推公式啊？我當場就拍了桌子：楊振寧先生70多歲時還在自己算東西，不是每個科學家都早早就放棄了一線工作！後來這個學生告訴我，這件事對他影響很深，從那以後他都是老老實實地做學問。

學風是一代代相傳的。我能想到抵禦學術滑向“灰色地帶”的最好辦法，就是每個“大科學家”都從自己做起，帶頭弘揚科學精神。

《中國科學報》：“大科學家”要帶頭弘揚科學精神。那對年輕人來説又應該怎麼做呢？

孫昌璞：

經常有年輕的學生來問我：如果別人都在追熱點，都在做那些容易出成果發論文的研究，而我像您説的，天天去做攻堅克難的研究，會不會就很吃虧？

我覺得這些顧慮都很正常。我會告訴他們：即使你暫時去做那些“時髦”的研究，也不要忘記這並不是你真正的追求。等你有一天獲得了地位和資源，一定要回到初心和原點，去重新審視自己真正要做的工作，帶着你的學生去做更重要的事情。這樣我們的科學事業才能一代代做得更好。

不管在哪個國家、哪個時代，科學家都需要處理理想和現實之間的矛盾。英國數學家安德魯·懷爾思，剛到美國普林斯頓大學就職時壓力也很大。好在他手裏攢了一些工作，平均每年發一篇，用表面上的“划水”為實現自己真正的科學目標爭取時間，最終他證明了費馬大定理。

我把這種做法稱為“吃着碗裏，看着鍋裏”——你可以在一段時間裏有所妥協，但不能忘記從事科學這項事業的真正目標。

要做“良心活”。

附：34種處於科研誠信灰色地帶的行為

資料來源：作者根據Ravn和S·rensen（2021）論文歸納整理

（記者 李晨陽）