美國證券交易委員會結束對前參議員理查德·伯爾股票交易內幕交易的調查 - 《華爾街日報》

理查德·伯爾去年11月在華盛頓否認此事中有任何不當行為。圖片來源：Tom Williams/Zuma Press華盛頓——美國證券交易委員會(SEC)不再調查前參議員理查德·伯爾(Richard Burr)的交易行為，他在2020年2月的股票出售引發了人們對他濫用作為立法者獲得的關於冠狀病毒大流行潛在經濟影響的信息的擔憂。

根據其律師Latham & Watkins LLP的愛麗絲·費希爾(Alice Fisher)發佈的聲明，SEC本週告知伯爾，已結束調查，不會對他採取執法行動。伯爾是北卡羅來納州共和黨人，今年初從參議院退休。

伯爾説：“我很高興這件事已經過去，在我從參議院退休之際，我結束了近30年的公共服務。”SEC發言人沒有立即回應置評請求。

伯爾曾任職於兩個參議院委員會，這兩個委員會收到了關於疫情大流行的詳細簡報，他出售了價值近170萬美元的公司股票。根據SEC的法庭文件，2020年2月，這位前參議員賣掉了除一隻股票外的所有股票，這隻股票是他與妻子共同擁有的個人退休賬户中的股票。據《華爾街日報》(The Wall Street Journal)當時報道，根據2020年3月19日收盤時的股價，這筆交易為這對夫婦至少挽回了25萬美元的損失。

美國證券交易委員會（SEC）調查了伯爾先生的股票出售行為是否違反了包括《股票法》在內的法律，該法禁止議員利用非公開信息謀取個人利益。該機構的律師還調查了伯爾先生是否向其妹夫傑拉爾德·福斯透露了他所瞭解的有關疫情可能造成的影響。福斯先生是美國國家調解委員會的成員，該委員會負責處理鐵路和航空業的勞資糾紛。

SEC在法庭文件中表示，福斯先生在2020年2月與伯爾先生通電話三分鐘後，賣出了其妻子賬户中的股票。根據福斯先生的律師、Gibson, Dunn & Crutcher LLP的約瑟夫·瓦林的説法，SEC還告知福斯先生，不會因其交易行為對他提起訴訟。

“我們非常高興SEC和司法部在沒有發現內幕交易的情況下，適當地結束了調查，”瓦林先生説。“福斯先生期待繼續在交通運輸行業發揮他的公共服務和領導作用。”

根據監管機構的説法，SEC與福斯先生在他的證詞上發生了衝突，福斯先生最初以健康問題為由試圖避免作證。根據法庭記錄，在SEC向曼哈頓聯邦法院申請法官強制其合作後，福斯先生最終提供了證詞。

司法部也對伯爾先生的交易行為進行了調查，但於2021年1月結束了調查。檢察官在法庭上面臨的舉證責任通常比監管機構更高，後者針對涉嫌交易違規行為提起民事訴訟。

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刊登於2023年1月7日印刷版，標題為《SEC結束對前參議員伯爾股票交易的調查》。