最高法院審理土耳其人民銀行（Halkbank）尋求免於起訴的請求 - 《華爾街日報》

土耳其人民銀行聲稱享有主權豁免權，因其大部分股權由土耳其政府持有。圖片來源：Nicole Tung/彭博新聞華盛頓——最高法院於週二審議是否保護土耳其的人民銀行免於被指控通過洗錢數十億美元協助伊朗逃避制裁，這一備受關注的案件加劇了美土兩國間的緊張關係。

此案"土耳其人民銀行股份公司訴美國"預計將明確美國檢察官能否對由外國政府控股的企業提起刑事指控。土耳其人民銀行辯稱其享有主權豁免權，因土耳其政府持有其多數股權。

最高法院的裁決（預計於今年晚些時候公佈）還可能界定1976年《外國主權豁免法》的適用範圍，該法律旨在保護外國政府免受某些類型的美國訴訟。

在90分鐘的口頭辯論中，大法官們權衡了允許土耳其人民銀行案繼續審理可能帶來的後果。至少三名大法官表現出將該案發回美國第二巡迴上訴法院的傾向，以便更全面地解決案件引發的複雜法律問題。

尼爾·戈薩奇大法官質疑，若作出有利於司法部的寬泛裁決，是否會助長州級檢察官對外國政府提起訴訟，例如就新冠疫情向中國索賠的案件。

“誰知道一個有創造力的州檢察官會想出什麼來，”戈薩奇大法官説。

索尼婭·索托馬約爾大法官表示，她擔心給予個別檢察官，無論是州還是聯邦的，“通過賦予他們這種無限制的權力來提起訴訟，從而侮辱另一個國家的權利。”

為拜登政府辯護的司法部律師埃裏克·費金表示，有法律保障措施可以防止這種情況發生。他説，在聯邦層面，總統或司法部長可以解僱一個不守規矩的檢察官。

2019年，曼哈頓的聯邦檢察官指控哈爾克銀行犯有欺詐和洗錢罪，指控其在2012年至2016年間“策劃了一項數十億美元的逃避美國對伊朗制裁的計劃”。

檢察官指控土耳其和伊朗政府官員收受了數千萬美元的款項，以換取他們推廣並幫助掩蓋這一所謂的計劃。

此案源於早些時候對土耳其銀行家穆罕默德·哈坎·阿蒂拉的一起訴訟，他在2018年因類似的逃避制裁指控被判有罪。土耳其著名商人禮薩·扎拉布本應與阿蒂拉一同受審，但他認罪併成為政府的明星證人。

在被起訴後，哈爾克銀行否認了這些指控，並要求曼哈頓的一名聯邦法官駁回此案。該銀行辯稱，它不能在美囯法院被起訴，因為它是土耳其政府的一個機構。

法官裁定哈爾克銀行敗訴，促使其向美囯第二巡迴上訴法院提出上訴。該中級法院同意對哈爾克銀行的起訴可以繼續進行，因為即使《外國主權豁免法》在刑事方面授予豁免權，哈爾克銀行被指控的行為也屬於該法律對商業活動的例外情況。

在週二的庭審辯論中，大法官戈薩奇指出，第二巡迴法院未充分探討哈爾克銀行是否應依據國際法原則和美國判例享有主權豁免權。

大法官凱坦吉·布朗·傑克遜表示，第二巡迴法院首先應更全面地論證哈爾克銀行是否屬於土耳其政府的附屬機構。

加州大學舊金山法學院教授希梅娜·凱特納認為，哈爾克銀行案可能促使國會通過立法明確主權豁免範圍。“無論最高法院如何裁決，我認為這個問題最終都將交由國會解決。“凱特納女士表示。

週二早些時候，大法官們還審理了一名危地馬拉跨性別女性面臨驅逐出境的上訴案。在桑托斯-薩卡里亞訴加蘭案中，最高法院被要求明確移民對驅逐令提出上訴時應遵循的程序規則。

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本文發表於2023年1月18日印刷版，標題為《大法官權衡土耳其銀行豁免權》。