德意志銀行任命新合規主管 作為重組計劃的一部分 - 《華爾街日報》

德意志銀行因其反洗錢控制措施及與傑弗裏·愛潑斯坦的業務往來，正面臨美國和德國的審查。圖片來源：Alex Kraus/Bloomberg News德意志銀行集團任命了一位曾在巴克萊PLC和美國運通公司任職的資深人士擔任其新任首席合規官，並對其他職位進行了調整。這家德國銀行近年來因業務行為和合規控制問題受到多項監管調查，目前正致力於改革其合規計劃。

勞拉·帕多瓦尼將於4月1日加入德意志銀行，擔任集團首席合規官兼合規部門負責人，據《華爾街日報》看到的一份備忘錄顯示。帕多瓦尼女士在巴克萊工作了七年，最近擔任其合規主管，並在美國運通工作了20年。公告稱，她將成為德意志銀行執行委員會成員，常駐倫敦，並在法蘭克福辦公室辦公。

帕多瓦尼將接替過去兩年擔任合規主管的帕斯卡爾·塔涅。公告稱，塔涅將擔任亞太地區合規主管，並將遷往新加坡。據備忘錄顯示，塔涅在德意志銀行工作了六年多，還將擔任副首席合規官一職。

公告稱，現任合規副主管格雷厄姆·肯特(Graham Kent)將領導業務篩選與利益衝突辦公室。

德意志銀行首席行政官斯特凡·西蒙(Stefan Simon)在公告中表示，帕多瓦尼女士在全球公司實施變革、補救金融犯罪風險方面的經驗，以及她與監管機構打交道的經驗，將幫助德意志銀行合規團隊"更上一層樓"。

此次人事調整之際，德意志銀行在美國和德國繼續面臨對其反洗錢管控措施以及與聲名狼藉的金融家傑弗裏·愛潑斯坦(Jeffrey Epstein)業務往來的審查。愛潑斯坦2019年在獄中等待聯邦性交易指控的審判期間死亡。

德國最高金融監管機構德國聯邦金融監管局(BaFin)去年11月威脅要罰款德意志銀行，如果該行到2023年年中仍未實施反洗錢管控措施。該監管機構表示，德意志銀行需要採取具體措施防止洗錢和恐怖主義融資，以落實BaFin在2018年和2019年提出的要求。

德意志銀行也是一批銀行之一，這些銀行去年9月同意各支付2億美元罰款，以和解美國監管機構的調查，這些調查指控這些銀行的員工使用WhatsApp等即時通訊應用違反了記錄保存規定。

這家德國銀行還在紐約面臨訴訟，原告是指控愛潑斯坦性侵的女性，她們稱該銀行為愛潑斯坦涉嫌的性交易活動提供了便利，並忽視了關於這位富有客户的危險信號。德意志銀行一位發言人當時表示，這一指控毫無根據。2020年，德意志銀行因未能適當監控與愛潑斯坦的交易被紐約州金融服務局罰款1.5億美元。

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