加密貨幣交易所Kraken在數月搜尋後任命新合規主管 - 《華爾街日報》

Kraken新任首席合規官CJ Rinaldi圖片來源：Kraken加密貨幣交易所Kraken表示，已任命CJ Rinaldi為新任首席合規官，從競爭對手Blockchain.com挖角而來。在加密貨幣行業面臨日益嚴格的監管審查之際，Kraken因違反制裁規定達成和解後，繼續改革其合規計劃。

Rinaldi最近擔任Blockchain.com的首席合規官約一年時間，期間他實施了全球合規框架並降低了合規風險。在2021年10月加入總部位於倫敦的Blockchain.com之前，他曾擔任經紀交易商德意志銀行證券公司的美洲市場合規主管。

Rinaldi還曾在1991年至1997年間擔任美國證券交易委員會執法部門的高級法律顧問，並在瑞銀投資銀行和對沖基金橋水公司等金融機構擔任領導職務，幫助其中一些機構實施2010年多德-弗蘭克法案的要求，並與監管機構合作。

Kraken成立於2011年，在Steven Christie離開公司四年後，於去年5月加入競爭對手交易所幣安，之後開始尋找新的合規主管。

Kraken尋找合規主管的工作結束之際，該公司同意投資其合規計劃，作為與美國財政部達成的和解協議的一部分。

克拉克肯公司於11月同意支付超過36.2萬美元，以和解其違反美國對伊朗制裁的指控。美國財政部外國資產控制辦公室當時表示，該公司涉嫌違反美國製裁法律，未能阻止伊朗用户訪問其平台，導致這些用户在2015年10月至2019年6月期間進行了價值超過168萬美元的交易。

根據和解協議，外國資產控制辦公室表示，克拉克肯未能及時實施識別用户位置的適當工具，包括自動互聯網協議地址封鎖系統。作為協議的一部分，克拉克肯將投資10萬美元用於其制裁合規控制，包括培訓和技術措施。

克拉克肯目前正處於領導層變動之中。該公司在9月表示，首席運營官戴夫·裏普利將接替首席執行官傑西·鮑威爾。在克拉克肯繼續尋找新的首席運營官接替裏普利先生期間，他們仍將擔任目前的職位。克拉克肯去年還聘請了新的首席財務官和新的首席營銷官。

聯繫作者孟琪·孫，郵箱：[email protected]