前安聯基金經理指控公司及其律師背叛 - 《華爾街日報》

安聯集團去年同意作為與政府達成協議的一部分，向投資者支付約60億美元的罰款和賠償。圖片來源：CHARLES PLATIAU/REUTERS一位前安聯集團基金經理指責聯邦檢察官違反職業道德，通過策反其律師來構陷自己。該經理被指應對公司在新冠疫情引發的市場崩盤期間遭受的損失負責。

格雷瓜爾·圖爾南曾擔任安聯美國投資部門之一的首席投資官。他表示，檢察官鼓動那些同時代表公司和他個人的律師後來轉變立場，利用他的特權通信幫助構建針對他的虛假指控。

這些指控是圖爾南週一在紐約聯邦法院提交的動議的一部分，這是他對去年針對他提出的證券和投資顧問欺詐指控首次提出實質性的法律挑戰。他於去年五月被捕，並在同年晚些時候表示不認罪。

在圖爾南被捕時，安聯集團作為與政府達成協議的一部分，同意向投資者支付約60億美元的罰款和賠償。該公司承認內部控制存在缺陷，但表示刑事不當行為僅限於少數已離職的員工。

司法部官員以安聯案件為例，説明他們打算如何打擊企業欺詐行為。圖爾南特的動議直接針對這一行動，稱正是檢察官試圖恐嚇公司與其合作，導致公司及其律師將他當作替罪羊。

此案是近年來多起案件之一，這些案件對司法部的政策提出了質疑，這些政策為自願披露可能的不當行為並提供可能涉案員工證據的公司提供寬大處理等獎勵。

在圖爾南特的簡報中，他摘錄了一張幻燈片，上面有他本人和另外兩名安聯前高管的照片，他的律師將其比作通緝海報。這張幻燈片是公司在與司法部達成和解前提交的陳述材料的一部分，公司辯稱不應要求其對刑事指控認罪。作為與檢察官最終協議的一部分，總部位於慕尼黑的安聯集團美國子公司安聯全球投資者美國有限責任公司（Allianz Global Investors U.S. LLC）不得不對證券欺詐指控認罪。

“司法部將對不法分子提出有力指控，部分原因是安聯全球投資者美國的合作，”公司律師製作的幻燈片上寫道。

去年公開的大陪審團起訴書指控圖爾南特和另外兩名高管欺詐安聯子公司及其投資者，手段包括低估投資者資產面臨的風險、誇大對其投資組合策略的監督程度，以及欺詐性篡改文件以隱藏其風險性。

特雷弗·泰勒（Trevor Taylor）是一位高管，他與圖爾南特先生共同領導的一組私募基金在2020年3月的市場動盪中崩盤；而該基金的組合經理斯蒂芬·邦德-尼爾森（Stephen Bond-Nelson）去年對一系列指控認罪，並承認參與了該計劃。

圖爾南特先生週一稱檢方採用的敍述“嚴重誤導”，但他表示這並非其動議的重點。相反，他辯稱，安聯在其調查期間作出的法律安排導致了一種情況，即他的律師實質上成為了針對他的告密者。

因此，他已要求審理此案的法官駁回對他的指控，或舉行聽證會以確定檢方與他前律師的互動程度。

據稱，圖爾南特先生所描述的違規行為源於一項安排，根據該安排，沙利文-克倫威爾律師事務所（Sullivan & Cromwell LLP）和羅普斯-格雷律師事務所（Ropes & Gray LLP）的律師同意在司法部和美國證券交易委員會的調查中同時代表安聯和圖爾南特先生。根據他的動議，圖爾南特先生還由第三家並非安聯共同聘請的律師事務所代理。

圖爾南特先生表示，沙利文-克倫威爾和羅普斯-格雷稱共同代理會更有效率。這一安排似乎是在雙方預期其法律利益相似時作出的。根據他的動議，兩家律所的協議要求他們在出現利益衝突時通知圖爾南特先生。

根據其案情摘要，安聯對圖爾南特先生的立場在其辯護團隊與邦德-尼爾森先生斷絕關係並開始將責任推給圖爾南特後發生了變化。公司律師繼續以他的律師身份與圖爾南特會面，但蘇利文與克倫威爾律師事務所已開始進行調查，這將導致他們向政府建議他存在不當行為。

安聯和蘇利文與克倫威爾律師事務所的代表拒絕置評。瑞生國際律師事務所未回應置評請求。

圖爾南特表示，這一轉變是副檢察長麗莎·莫納科等官員近年來概述的政策直接導致的結果。

“這些政策使安聯陷入絕望境地，需要將圖爾南特先生當作替罪羊以避免被起訴，並脅迫圖爾南特先生的前律師為了拯救一個客户而背叛另一個客户，”他的律師週一寫道。

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