美國機構尋求對聯邦官員股票交易實施更嚴格規定及內部調查 - 《華爾街日報》

美國聯邦存款保險公司正考慮全面修訂道德準則，以打擊金融利益衝突問題。圖片來源：Ting Shen/華爾街日報隨着立法者持續推動在全聯邦政府範圍內實施更嚴格的交易限制，多家聯邦機構正着手收緊道德規範，另有部分機構已要求內部監察部門調查官員的可疑投資行為。

這些舉措源於《華爾街日報》系列調查，該報道揭露了行政部門普遍存在的金融利益衝突現象，包括髮現超過2600名官員投資了其所在機構監管的企業。某些案例中，官員的交易行為似乎違反了旨在維護公眾對政府信任、防止官員利用職權謀取私利的聯邦及部門規定。

美國聯邦存款保險公司（FDIC）和商品期貨交易委員會（CFTC）正考慮修改道德準則；證券交易委員會（SEC）則提議在道德計劃中新增要求。FDIC、商務部和農業部已將涉嫌違反利益衝突規定的案件移交內部調查部門。

這些機構的聯合行動表明，一場針對行政部門內部利益衝突的全面整治正在展開。相關機構拒絕對具體措施發表評論。

聯邦法律禁止官員參與涉及自身重大經濟利益的事務，但各機構在決定施加何種額外限制方面擁有較大自由裁量權。一些機構禁止員工持有該機構監管的任何公司的股票，而其他機構則允許此類投資，只要員工不直接參與可能影響該公司的事務。

據現任和前任官員透露，聯邦存款保險公司(FDIC)正考慮全面修訂其道德準則，以打擊財務利益衝突，包括可能限制官員可持有的科技股。《華爾街日報》去年12月報道稱，三名參與討論選擇微軟公司作為該機構主要雲服務提供商的FDIC官員報告稱，他們或其家人持有該公司股票。在《華爾街日報》就這些投資進行問詢後，FDIC表示已將該事項提交監察長審查。

根據內部公告，持有微軟股票的兩名官員已被調離原職。羅伯特·德盧卡(Robert DeLuca)此前擔任副首席信息官，在因軍事相關休假後於週一返回機構，現負責領導一項網絡安全計劃。

美國證券交易委員會(SEC)正提議在其道德計劃中增加新要求。照片：Ting Shen為《華爾街日報》拍攝根據公告，Jyotsna Jame將於本月晚些時候卸任應用與平台交付部門副主任一職，轉任首席信息官辦公室的勞動力與繼任規劃主管。FDIC表示這兩項人事變動均為臨時安排。

DeLuca先生和Jame女士未回應置評請求。DeLuca先生曾在12月表示他有一位財務顧問"指導我的退休投資決策"。

FDIC在12月聲明其員工"根據法規要求必須確保工作不存在利益衝突"。該機構發言人拒絕進一步置評。

農業部和商務部等其他機構已將《華爾街日報》發現的財務利益衝突問題轉交監察長辦公室調查。

《華爾街日報》發現一名農業部官員未在報告中披露其進行的重大玉米和大豆期貨交易。根據公共記錄申請獲得的電子郵件顯示，當本報就該發現聯繫該機構時，其道德辦公室於兩天後將此事移交監察長調查。

農業部及其監察長辦公室拒絕置評。涉事官員表示已盡力確保披露準確性，遺漏屬於無心之失。

商務部監察長在接到《華爾街日報》問詢後，已對一名專利法官展開調查——該法官在妻子任職谷歌且持有公司財務權益期間，參與裁決了谷歌勝訴的案件。

監察長辦公室未就調查狀態回應多次置評請求。美國商務部去年12月表示，涉事法官未見過顯示谷歌已獲得相關專利申請的文件，且其行為並無不當。該法官拒絕發表評論。

另據報道，美國證券交易委員會（SEC）上週提議實施新的道德限制措施，包括禁止員工投資金融行業基金。SEC早已禁止員工持有或交易該機構正在調查的股票，無論涉事員工是否參與相關調查工作。

美國商品期貨交易委員會暗示可能出台更嚴格的道德豁免授權規則。圖片來源：Ting Shen/Bloomberg NewsSEC的道德準則比許多其他機構更為嚴格。但《華爾街日報》調查發現，包括SEC在內的聯邦機構違規者很少面臨嚴厲處罰。

其中一例是，某SEC官員至少七年未申報或報備其與配偶的金融持倉及交易情況——包括SEC禁止員工及其家屬持有的股票，以及與其工作存在利益衝突的股票。根據監察長向國會提交的報告，該機構監察長辦公室已將此事移交司法部處理。

一位美國檢察官決定不予起訴，最終這位未具名的官員被停職七天並扣減16小時休假時間。美國證券交易委員會(SEC)拒絕對此事件置評。

美國商品期貨交易委員會(CFTC)還表示，可能提議圍繞其道德準則豁免授權制定更嚴格的規定，並就員工如何記錄其迴避事項參與制定規則。

《華爾街日報》去年10月報道稱，CFTC允許一名員工的丈夫進行了近3000筆賣空交易，這違反了該機構的規定。CFTC發言人表示，一名CFTC道德官員批准了這些賣空交易，擔心如果拒絕，“該員工可能會被起訴”。這名官員的丈夫在進行這些交易時是美國聯邦存款保險公司(FDIC)的高級政策分析師。

該發言人拒絕透露是什麼促使監管規定發生變化，並指出目前尚未提出任何規則。該通知去年曾兩次出現在一份名為統一監管議程的長提案清單上。

在國會山，兩黨議員重新提出了一項立法，禁止國會議員在任職期間交易股票。眾議院議長凱文·麥卡錫（Kevin McCarthy，加利福尼亞州共和黨人）表示支持此類限制，但尚未承諾任何提案。其他議員繼續敦促實施股票交易限制，這些限制也將適用於行政和司法部門。

——James V. Grimaldi和Joe Palazzolo對本文亦有貢獻。

請寫信給Rebecca Ballhaus，郵箱：[email protected]，以及Brody Mullins，郵箱：[email protected]

刊登於2023年2月8日印刷版，標題為《機構應對員工衝突》。