《華爾街日報》：托克集團將5.77億美元鎳交易風波歸咎於此人

普拉提克·古普塔是印度一個經營上市金屬與電力公司的家族繼承人，現年43歲。圖片來源：edgar su/Reuters甚至在托克集團表示虛假鎳運輸可能使其損失高達5.77億美元之前，一些人和企業就已經決定避開普拉提克·古普塔——托克稱這位商人應對涉嫌不當行為負責——以及古普塔收購的一家瑞士公司。

大宗商品貿易巨頭托克指控古普塔及相關公司犯有"系統性欺詐"。該公司表示，它同意購買鎳——由於電動汽車熱潮，鎳是一種熱門商品——但收到的卻是其他更便宜的貨物。

《華爾街日報》無法聯繫到古普塔置評。托克指控涉嫌參與該計劃的公司沒有回應置評請求。記者前往迪拜和倫敦的辦公地點試圖聯繫員工，但未成功。

《華爾街日報》查閲了各種法庭和警方文件以及公司文件，並與過去幾年與古普塔及其公司有過接觸的人士進行了交談，比如金融家和大宗商品交易員。

托克在2月9日的一份聲明中表示，已對古普塔及其涉及的公司提起訴訟。根據該貿易公司向法院提交的文件，一天前，托克要求倫敦一名法官凍結與古普塔及相關公司有關的資產。法官的命令顯示，數小時內法官凍結了高達6.25億美元的資產。

托克集團指控普拉提克·古普塔及相關公司實施了"系統性欺詐"。圖片來源：Dhiraj Singh/彭博新聞43歲的古普塔出身於印度一個經營上市金屬與電力公司Ushdev International Ltd.的家族。近年來他積極拓展海外業務，包括在2016年初收購了一家小型貿易公司TMT Metals AG。

據部分知情人士透露，當時協助管理古普塔資產的瑞士信貸集團銀行家將他引薦給了這家總部位於瑞士楚格的TMT公司。

知情人士表示，擁有約12名員工的TMT主要從事鋁、鋅和鉛的貿易。部分人士指出，該公司在瑞士金融界信譽良好，並擁有現有信貸額度。

交易完成後，部分TMT員工逐漸感到失望。知情人士稱，新業務和客户的承諾未能兑現，隨着競業禁止協議到期，2017年起高層員工開始陸續離職。

部分知情人士表示，收購後包括瑞信在內的多家銀行開始削減對TMT的信貸額度，部分原因是所有權變更後銀行對其作為客户的信心降低。

信貸額度縮減之際，鑑於行業形勢嚴峻，銀行普遍減少了對商品生產或貿易領域小型企業的融資支持。

此外，據知情人士透露，保險公司美國國際集團（AIG）已停止向TMT提供貿易信用保險。部分人士表示，這一撤資行為部分源於對古普塔先生旗下公司潛在風險的擔憂。其中一位透露AIG於2019年底退出。《華爾街日報》未能獲悉具體擔憂內容。

OCI集團首席執行官奧利弗·查普曼表示，2021年TMT通過經紀商接觸了OCI公司。這家總部位於英國的企業主要幫助客户優化供應鏈。

TMT要求OCI採購金屬產品，並提出最長180天的賬期——在此期間OCI實質上是在提供信貸服務。

查普曼指出，超長賬期及TMT願意支付的高額利息都是危險信號。出於對市場關於TMT及相關公司評價的顧慮，他最終否決了這筆交易。

他表示，類似托克所稱發現的這類問題，使得銀行和保險公司對大宗商品交易持謹慎態度。這尤其需要銀行和保險服務的中小型企業造成衝擊。

“這是時不時給貿易公司敲響的警鐘之一，“滙豐銀行前大宗商品貿易融資主管、行業顧問讓-弗朗索瓦·蘭伯特表示。

並非所有機構都早早與古普塔切斷聯繫。花旗集團就曾為托克與其公司的鎳交易提供融資，直至2022年10月下旬——根據托克近期向法院提交的文件顯示。

古普塔先生在印度也曾陷入困境。

這位商人曾與父母共同經營孟買上市公司Ushdev，該公司從事金屬貿易並投資電力項目。2009年其父維賈伊·古普塔去世後，他接任董事總經理一職。其母蘇曼·古普塔擔任公司董事長，年輕的古普塔先生則於2012年出任副董事長。

2015年中國經濟放緩導致全球金屬價格暴跌，2018年法院對Ushdev啓動破產程序。債權人名單顯示，托克集團的競爭對手貢渥集團是Ushdev的債主之一。

2022年7月，印度中央調查局表示根據印度國家銀行的投訴展開欺詐調查後，已搜查三處地點並查獲"涉案文件/物品”。該局官網發佈的另一份文件顯示，調查重點正是Ushdev公司。

文件顯示，印度國家銀行指控古普塔先生及其母親、Ushdev公司與其他未具名人員自2013年4月至2018年3月期間"參與犯罪共謀”。該銀行聲稱這起欺詐案使其與其他貸款機構損失近144億盧比，按當前匯率計算約合1.74億美元。

記者未能聯繫到古普塔女士置評。印度中央調查局目前尚未提出任何指控。

當中央調查局啓動調查時，托克集團對古普塔先生及相關企業已有鉅額風險敞口——但該公司表示耗時數月才查明問題規模。托克向英國法院陳述，直到去年12月至今年1月期間在台灣、阿聯酋和荷蘭查驗百餘個集裝箱卻未發現鎳庫存後，潛在損失才徹底顯現。

“一系列危險信號促使我們努力減少對UD集團和TMT金屬公司旗下企業的風險敞口，”托克公司發言人表示。

該發言人指出，這起涉嫌欺詐事件發生在始於2015年的正當商業合作之後。“每起欺詐事件都是審視和完善制度的契機，我們正在進行全面審查，”她補充道。

駐迪拜的Rory Jones、Summer Said和駐倫敦的Margot Patrick對本文亦有貢獻。

聯繫記者：Joe Wallace，郵箱[email protected]；Julie Steinberg，郵箱[email protected]；Philip Wen，郵箱[email protected]

本文發表於2023年2月18日印刷版，標題為《警惕企業迴避與鎳業風波相關的貿易商》。