檢察官尋求鼓勵企業認罪——《華爾街日報》

美國檢察官達米安·威廉姆斯的曼哈頓辦公室是聯邦起訴白領犯罪的主要中心之一。圖片來源：Jeenah Moon/Bloomberg News紐約聯邦高級檢察官週三宣佈了一項新舉措，旨在鼓勵企業主動向美國檢察官報告不當行為。

根據立即生效的新政策，主動報告不當行為的企業將比檢察官通過舉報人或自行發現不當行為時受到更寬大的處理。曼哈頓和布魯克林的美國檢察官達米安·威廉姆斯和布里昂·皮斯分別宣佈了這一政策。他們的辦公室都是聯邦起訴白領犯罪的重要中心。

主動披露的好處包括減少刑事罰款——甚至可能完全免除——以及美國檢察官辦公室可能決定不起訴。檢察官表示，當企業主動報告時，他們可以更好地監管企業行為，並可能獲得起訴相關個人的證據。此前，美國檢察官曾以非正式方式提供某些形式的寬大處理。

在某些情況下，即使企業披露了某些行為，檢察官仍可能尋求認罪。這些情況包括不當行為普遍存在、涉及現任高管管理層或對國家安全、公共健康或環境構成威脅。

該政策是對美國副司法部長麗莎·莫納科9月備忘錄的回應，該備忘錄要求負責起訴企業犯罪的司法部各部門制定正式政策以激勵自我披露。司法部刑事部門上個月針對其處理的案件發佈了類似的自我披露政策。

司法部官員表示，最近兩起案件展示了企業未主動自我披露不當行為時可能面臨的處罰。

其中一起案件中，安聯集團 美國投資部門去年5月對證券欺詐認罪，並同意支付約60億美元的罰款和投資者賠償。

曼哈頓聯邦檢察官威廉姆斯在宣佈認罪協議時表示，安聯及其子公司全面配合了調查，但他同時指出這不同於自我報告。“在政府已經發現欺詐行為後的配合，並不能成為免罪金牌。“他説。

安聯發言人拒絕置評。指控公佈時，安聯援引司法部調查結果稱，犯罪行為僅限於少數已離職員工。

另一起案件中，布魯克林聯邦檢察官辦公室去年10月宣佈，法國水泥公司拉法基承認向外國恐怖組織提供物質支持，通過向伊斯蘭國付款以保護其在敍利亞的水泥設施。拉法基同意支付約7.78億美元罰款。

“被告方及後繼公司均未主動報告我們調查的違規行為，也未在我們的調查中充分配合，”美國檢察官皮斯先生當時表示。

豪瑞公司在事發後收購了拉法基，該公司此前聲明這些行為均未涉及豪瑞或拉法基在美國的任何業務。豪瑞發言人週三重申了公司先前的聲明。

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本文發表於2023年2月23日印刷版，標題為《檢方鼓勵企業自首》。