山姆·班克曼-弗裏德面臨聯邦檢察官更多刑事指控 - 《華爾街日報》

聯邦檢察官對山姆·班克曼-弗裏德追加了多項金融犯罪指控，並詳細披露了這位FTX創始人在其加密貨幣交易所崩盤前涉嫌違法行為的新證據。

週四公開的一份新起訴書顯示，30歲的班克曼-弗裏德在去年12月FTX暴雷數週後面臨的八項刑事指控基礎上，又被追加四項罪名。此前檢方指控他竊取FTX客户數十億美元資金，並誤導投資者和貸款機構，班克曼-弗裏德對這些指控表示不認罪。其發言人未就置評請求作出回應。

曼哈頓聯邦檢察官辦公室提出的新指控稱，這位昔日加密明星涉嫌合謀實施銀行詐騙及運營無證匯款業務，同時還面臨新的證券與商品欺詐指控。

起訴書對班克曼-弗裏德的涉嫌行為進行了全面陳述，檢方稱這些行為導致了美國曆史上涉案金額最大的數十億美元欺詐案之一。文件還披露了其通過非法捐款計劃規避競選資金法規、試圖左右兩黨政客的新細節。

檢方表示，自2019年起，數十億美元FTX客户資金被非法挪用作為班克曼-弗裏德的加密投資公司Alameda Research的運營資本。在推廣FTX時，班克曼-弗裏德虛假標榜自己是加密行業守法誠信的代表，謊稱公司已建立保障客户與投資者權益的制度。

“與班克曼-弗裏德向FTX客户承諾交易所將保護其利益並隔離資產的表態相反，他 routinely 挪用客户資產為個人及Alameda的私人開支提供無息資金，在此過程中使FTX客户暴露於巨大且未披露的風險中。”起訴書中寫道。

山姆·班克曼-弗裏德被指控合謀運營無證匯款業務及合謀實施銀行欺詐。圖片來源：Eduardo Munoz/REUTERS檢方稱，去年11月交易所崩盤時，由於FTX缺乏足夠資金滿足客户提現需求，班克曼-弗裏德通過謊稱該平台受到嚴格監管且資產充足來試圖阻止擠兑。

最新起訴書指控他向一家未具名的美國銀行（知情人士透露為Silvergate Capital集團）撒謊以規避嚴格交易審查。作為加密貨幣市場頂級銀行之一，Silvergate代表未回應置評請求。

檢方表示，FTX成立初期多數銀行因盡職調查和牌照要求嚴苛而不願與加密公司合作。

起訴書指出，班克曼-弗裏德向銀行隱瞞了存放FTX客户存款賬户的真實性質以規避規則。檢方稱Alameda經常挪用客户資金進行交易、支付費用及風險投資。

起訴書還詳細指控班克曼-弗裏德先生挪用FTX客户資金，並向民主黨和共和黨候選人及事業非法捐贈數千萬美元，這使他成為2022年中期選舉中公開報道的最大捐贈者之一。

他此前已被指控違反競選財務法，但週四公佈的起訴書明確指出這些捐贈的目的是為了在華盛頓獲得政治影響力，包括對聯邦政策（尤其是加密貨幣領域）施加影響。

為避免某些捐款與自己的名字直接關聯，班克曼-弗裏德安排另外兩名FTX高管進行捐贈。據知情人士透露，起訴書中未具名的這兩位高管分別是FTX工程總監尼沙德·辛格和該交易所巴哈馬子公司FTX Digital Markets的聯席首席執行官瑞安·薩拉姆。

辛格先生的律師拒絕置評。薩拉姆先生的律師未回應評論請求。

起訴書稱，辛格的名字主要與左傾支出相關聯，一名政治顧問曾告知他，出於交易目的將向"覺醒"事業捐款。而根據起訴書，薩拉姆主要在班克曼-弗裏德指示下向右傾候選人捐款。

班克曼-弗裏德於去年12月從巴哈馬被引渡，目前在加州居家監禁候審。近幾周主審法官表示將對其採取更嚴格的保釋條件，包括禁止使用支持加密和閲後即焚功能的通訊應用。

起訴書稱，隨着FTX崩盤，班克曼-弗裏德指示員工使用設置為自動刪除的通訊應用Signal，以防止可能對他不利的證據被保存下來。

他的兩名同夥——FTX前首席技術官Gary Wang和Alameda首席執行官卡羅琳·埃裏森已對欺詐指控和其他違法行為認罪。他們正在配合檢方，其在法庭上的供述與班克曼-弗裏德對FTX幕後事件的描述存在矛盾。

在埃裏森的認罪聽證會上，她表示自己在Alameda任職期間向班克曼-弗裏德彙報工作，並補充説他們二人曾與他人合謀向貸款機構提供具有誤導性的財務報表。

新起訴書引用了11月初Alameda開始清算資產時埃裏森寫下的一條信息，當時FTX正試圖滿足客户提款需求：“長久以來，我對這一天的恐懼與日俱增，如今它終於到來，無論結果如何，能做個了結都讓我如釋重負。”

Alexander Osipovich對本文有貢獻。

聯繫記者Corinne Ramey請致信[email protected]，聯繫James Fanelli請致信[email protected]

本文發表於2023年2月24日印刷版，標題為《FTX創始人班克曼-弗裏德面臨更多刑事指控》。