全球金融監管機構暫停俄羅斯會員資格 - 《華爾街日報》

金融行動特別工作組表示，俄羅斯在烏克蘭的戰爭違反了該組織促進全球金融體系安全、穩定和完整的原則。圖片來源：Markus Schreiber/Associated Press在克里姆林宮入侵烏克蘭一週年之際，一個全球金融監管機構採取了前所未有的行動，暫停了俄羅斯在該組織的成員資格。

總部位於巴黎的政府間機構金融行動特別工作組(FATF)主席T. Raja Kumar週五表示，這是該機構首次取消一個國家的成員資格。FATF負責制定反洗錢法律標準。

FATF表示，俄羅斯在烏克蘭的戰爭違反了該組織促進全球金融體系安全、穩定和完整的原則，也違背了FATF對國際合作和相互尊重的承諾。

Kumar稱，俄羅斯於2003年加入FATF，暫停其成員資格意味着俄羅斯不能再以線下或線上方式參加該組織的會議，也不能再獲取FATF文件。他補充説，俄羅斯仍有責任執行FATF的反洗錢標準。

自去年6月以來，俄羅斯已被限制擔任任何領導或顧問職務，或參與標準制定、同行評審流程以及治理和成員資格問題的決策。

“所有這些措施實際上意味着俄羅斯被該組織邊緣化，並將繼續被暫停成員資格，”庫馬爾先生在本週金融行動特別工作組（FATF）2月全會後的週五新聞發佈會上表示。

FATF還呼籲所有司法管轄區對俄羅斯在烏克蘭戰爭引發的威脅保持警惕，特別關注規避措施可能帶來的新風險。

俄羅斯聯邦金融監測局（Rosfinmonitoring）週五在一份聲明中表示，“這一決定毫無根據，未遵循既定程序，且超出了該組織的職權範圍。”

聲明稱：“我們認為，該決定違背了FATF保護金融體系和整體經濟免受洗錢、恐怖主義融資和大規模殺傷性武器擴散威脅的目標，也違背了該組織的技術性質。同時，FATF的這一決定不會對俄羅斯境內外的金融機構施加任何義務和限制。俄羅斯的反洗錢體系將繼續按照現行法律運作。”

觀察人士表示，俄羅斯被FATF暫停資格極大地限制了該國對FATF任何決策的影響力，同時也給其商業環境蒙上了陰影。然而，如果未來俄羅斯打算重新申請成員資格，仍需繳納會費。

“因此，國際金融機構與俄羅斯及其金融交易可能面臨更高風險，”2007年至2015年擔任FATF執行秘書的裏克·麥克唐納表示。

“這一舉措既是一份重要的政治聲明，也是對俄羅斯給全球金融體系構成威脅的承認。金融行動特別工作組指出了俄羅斯參與武器貿易、惡意網絡活動以及規避制裁的行為。”金融科技與風險諮詢公司Capitol Peak Strategies LLC負責人亞歷克斯·澤登表示。

俄羅斯被暫停成員資格之前，烏克蘭財政部長謝爾希·馬爾琴科曾呼籲金融行動特別工作組將俄羅斯列入非正式的“FATF黑名單”，稱俄羅斯一直未遵守該組織的標準。FATF黑名單列出的國家被該組織認為其企業和金融機構面臨洗錢和恐怖主義融資的高風險，目前包括三個國家：朝鮮、伊朗和緬甸。

儘管金融行動特別工作組的行動未將俄羅斯列入黑名單，烏克蘭財政部在週五的聲明中對暫停俄羅斯成員資格的決定表示歡迎，稱這是“對俄羅斯未能達到FATF標準的承認”。烏克蘭財政部表示將繼續與FATF成員合作，推動未來將俄羅斯列入黑名單。

“世界現在明白了俄羅斯對烏克蘭發動戰爭的現實，以及俄羅斯給國際金融體系帶來的風險。”馬爾琴科在聲明中表示，“俄羅斯被FATF暫停資格是一個明確的信號，所有相關方在與俄羅斯金融體系進行任何交易時都必須極其謹慎。”

週五，金融行動特別工作組還將尼日利亞和南非列入其所謂的灰名單，同時將摩洛哥和柬埔寨從名單中移除。該組織稱，灰名單上的司法管轄區已同意與金融行動特別工作組合作，在商定的時間框架內製定計劃，以解決其反恐融資制度中發現的缺陷，並將接受額外檢查。

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