美國商品期貨交易委員會任命前網絡犯罪檢察官為執法部門負責人 - 《華爾街日報》

在監管加密貨幣市場方面，CFTC的作用不如SEC顯眼，但它已對BitMEX和Coinbase提起了執法案件。照片：Stephen Voss為《華爾街日報》拍攝華盛頓——商品期貨交易委員會聘請了一位曾負責監督一些早期涉及加密貨幣的聯邦案件的前網絡犯罪檢察官擔任其執法主管，這是監管機構適應數字資產和其他金融創新帶來的風險的最新例證。

在其新職位上，伊恩·麥金利將領導一個由120名民事執法律師組成的團隊，調查與能源和農產品期貨市場相關的欺詐和不當行為，以及符合商品資格的數字資產這一新興領域，CFTC主席羅斯汀·貝納姆週一在一次採訪中表示。

在監管基本上不受監管的加密貨幣市場方面，CFTC的作用不如證券交易委員會顯眼。但這個較小的機構已對BitMEX（曾是世界領先的加密貨幣衍生品交易所之一）和Coinbase Global公司（美國領先的交易所）提起了執法案件。

近年來，CFTC還擴展到打擊影響石油市場的海外腐敗行為。該機構達成了有史以來最大的和解協議，當時嘉能可國際AG解決了CFTC關於操縱和外國腐敗的指控，認罪並同意支付近12億美元的罰款，其中包括支付給司法部的金額。

“隨着我們繼續處理今年及未來幾年的大型案件，伊安的人際關係和經驗將為機構帶來巨大裨益，”貝南先生表示。

43歲的麥金利先生曾擔任曼哈頓聯邦檢察官直至2021年9月，期間升任複雜欺詐與網絡犯罪部門聯合主管。此前他在證券與商品欺詐專案組擔任檢察官，該團隊在全美白領犯罪起訴工作中處於領先地位。

他離開曼哈頓聯邦檢察官辦公室後加入安理國際律師事務所成為合夥人，後辭去該職加入美國商品期貨交易委員會。

複雜欺詐部門處理各類白領犯罪，包括海外腐敗、醫療欺詐和税務欺詐。該部門還參與過一些早期加密貨幣相關案件——當時檢方僅將其視為匿名支付非法商品服務的工具，尚未認識到這是一種帶來新型風險的替代性金融體系。

麥金利先生任職聯邦檢察官期間，曾對OneCoin項目負責人提起刑事指控。這個涉案數十億美元的加密貨幣騙局從全球投資者處斂財，其聯合創始人魯婭·伊格納託娃因在全球營銷活動中的亮相塑造了邪教般的形象，獲得"加密女王"綽號。伊格納託娃目前位列聯邦調查局十大通緝要犯名單。

麥金利指出，執法者必須嚴厲打擊此類欺詐行為——由於騙子能利用社交媒體擴大傳播並試圖從缺乏經驗的投資者處斂財，這類騙局如今更易實施。

“你確實看到了利用通訊應用和前所未有的溝通方式進行詐騙的激增，”他説。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）主要負責監管期貨和掉期市場，這些市場主要是專業投資者和全球最大銀行的領域。由於對潛在操縱的擔憂，該機構經常被要求調查大宗商品價格的劇烈波動。網絡攻擊也日益成為關注的焦點；上個月，技術公司ION Trading UK Ltd.遭受的勒索軟件攻擊中斷了全球的衍生品交易。

與此同時，技術使得個人投資者更容易接觸到高風險衍生品——包括不受監管的數字資產交易所提供的產品——這些曾經對他們來説大多是禁區。

2022年，CFTC的82項執法行動中有18項與數字資產相關，該機構預計這一趨勢將持續甚至增長。

“考慮到CFTC目前面臨的形勢，我想不出有比這更好的執法主管來領導我們了，”貝南先生説。

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