《華爾街日報》：銀行家因替普京大提琴手密友轉移資金受審

俄羅斯總統弗拉基米爾·普京與大提琴家謝爾蓋·羅爾杜金之間的友誼已被報道多年。圖片來源：梅策爾·米哈伊爾/Zuma Press瑞士對四名銀行家的審判揭示了俄羅斯總統弗拉基米爾·普京核心圈成員如何利用瑞士銀行賬户規避美國製裁。

2014年春天，與普京關係密切的一位音樂會大提琴家所擁有的公司在蘇黎世的俄羅斯國有銀行巨頭Gazprombank瑞士分行開設了賬户。一家俄羅斯媒體公司——其銀行所有者因俄羅斯吞併克里米亞剛受到制裁——向這位大提琴家的賬户支付了一連串股息。

週三在蘇黎世地方法院開始的審判將裁定這四名銀行家在開設賬户時是否對大提琴家謝爾蓋·羅爾杜金進行了充分審查，以及他們是否對數百萬美元的支付進行了足夠調查。蘇黎世檢方在11月的起訴書中稱，羅爾杜金對這些公司的所有權和股息支付存在疑點，亟需澄清。

這四名銀行家（三名俄羅斯籍和一名瑞士籍）被指控違反瑞士反洗錢法，可能面臨七個月緩刑和兩年緩刑期。Gazprombank瑞士分行發言人表示，四人均否認指控。其中一名被告的律師稱"所有被告將出庭並維護自身權益"。

羅爾杜金先生未能立即聯繫到置評。

數十年來，瑞士一直是希望將資金轉移到海外的俄羅斯富人的門户。近年來，隨着反洗錢力度的加大，此次審判被視為檢驗該國阻擋非法資金決心的試金石。這也可能傳遞出瑞士是否有能力在其邊境根除逃避針對俄羅斯入侵烏克蘭的新制裁的行為，這是美國當局關注的焦點。

瑞士金融監管機構Finma在2018年表示，俄羅斯天然氣工業銀行瑞士分行的反洗錢流程存在嚴重缺陷。圖片來源：anatoly maltsev/Shutterstock去年，瑞士放棄了歷史上的中立立場，表示將針對烏克蘭問題採取歐盟對俄羅斯的制裁措施。瑞士銀行已凍結了數百億美元受制裁客户的資產，突顯出該國與寡頭們的廣泛業務往來。

金融犯罪打擊專業人士行業組織ACAMS的分析師喬治·沃洛申表示，銀行在客户進行檢查時處於第一線，必須報告任何可疑交易。沃洛申先生説，不這樣做"可能導致鉅額罰款甚至刑事責任"。

政治人物及其關係密切者作為政治公眾人物（PEPs）必須接受額外審查。

俄羅斯天然氣工業銀行(Gazprombank)成立於為俄羅斯天然氣出口商Gazprom的金融需求服務，2009年從另一家俄羅斯銀行收購了其瑞士分行。根據該行瑞士分行的財務報告，其主要客户為俄羅斯和瑞士企業及大宗商品交易商。

2018年，瑞士金融監管機構Finma指出該行反洗錢流程存在嚴重缺陷，暫時禁止其接收新的私人客户。去年該行宣佈停止運營。其母公司被西方用於向俄羅斯支付天然氣款項，目前基本未受美歐制裁影響。

根據11月的起訴書，2014年兩家以大提琴手羅爾杜金為所有者的公司開户時，該行瑞士分行未登記其與普京的密切關係。檢方稱，儘管羅爾杜金是普京長女的教父，且兩人友誼被報道多年，這一關聯仍未申報。

去年美國對羅爾杜金及其妻子的制裁通知中，稱其是管理俄總統離岸資產的體系成員。

起訴書寫道：“眾所周知，俄總統普京官方年收入僅10萬瑞郎（約合10.6萬美元）且不持有資產，但實際上通過親信管理鉅額財富。”

蘇黎世檢方表示，這些情況"本應引發深入核查的重大必要性"。

克里姆林宮發言人未立即回應置評請求。普京此前曾否認涉及羅爾杜金（Roldugin）的任何腐敗行為，稱其是朋友且為功勳藝術家。

開户文件顯示，羅爾杜金的職業登記為音樂家，並附有合規審查數據庫檢索結果，表明其非政治敏感人物。文件稱其資產來源於工作收入、貸款及股息分紅。

蘇黎世檢方表示，文件還附有羅爾杜金擔任客座指揮的俄羅斯聖彼得堡馬林斯基劇院官網頁面截圖，以及支付股息分紅的俄羅斯媒體公司資料。

檢方指出，這些賬户需進一步核查，因該俄羅斯媒體公司的所有者之一是2014年3月美國就克里米亞問題制裁的俄羅斯銀行（Bank Rossiya），美方稱該銀行為俄高官的個人銀行。

根據11月起訴書，瑞士天然氣工業銀行（Gazprombank）於2016年9月關閉了與羅爾杜金相關的賬户，此時距瑞士金融市場監管局（Finma）對該銀行啓動初步調查已過去五個月。Finma表示，2016年巴拿馬文件泄露事件曝光部分羅爾杜金財務記錄後，其對30家銀行展開了調查。

聯繫記者：瑪戈特·帕特里克（Margot Patrick）郵箱[email protected]，帕特里夏·考斯曼（Patricia Kowsmann）郵箱[email protected]

本文發表於2023年3月9日印刷版，標題為《受審銀行家曾為普京大提琴手好友轉移資金》。