據交易所透露，美國證交會計劃起訴Coinbase——《華爾街日報》

美國證券交易委員會已告知Coinbase 全球公司，計劃對該公司採取執法行動，週三Coinbase表示，此舉標誌着SEC通過瞄準美國最大加密貨幣交易所，加大了對數字貨幣公司的打擊力度。

Coinbase稱已收到SEC發出的韋爾斯通知，監管機構在信中表示他們認為公司或個人違反了投資者保護法。這類通知並非最終決定，因為任何訴訟或執法和解都需經SEC委員批准。

通過向Coinbase發出潛在訴訟警告，SEC將矛頭指向了加密貨幣領域最具影響力的企業之一。這家上市公司自2012年成立以來，已幫助數千萬客户進入數字貨幣市場。

若提起訴訟，將成為SEC主席加里·詹斯勒主張該機構對加密貨幣管轄權的最大動作。若Coinbase勝訴，將助長加密行業關於詹斯勒越權及虛擬貨幣不應受美國證券法管轄的主張。

上市公司Coinbase已為數千萬客户提供數字貨幣市場服務。圖片來源：Shannon Stapleton/REUTERS該公司表示，該通知涉及Coinbase業務的多個方面，包括其加密貨幣交易所上線的資產、其質押服務Coinbase Earn及其錢包服務。

Coinbase Earn是一項允許客户通過質押數字資產獲得獎勵的計劃，質押是指加密貨幣投資者鎖定其代幣以促進底層區塊鏈網絡上的交易的過程。加密貨幣錢包為用户持有數字代幣。

“我們已經為這一令人失望的結果做好了準備，並對我們的資產和服務的合法性充滿信心，”Coinbase首席法務官Paul Grewal表示。“如果需要，我們歡迎通過法律程序來提供我們一直倡導的明確性，並證明美國證券交易委員會在數字資產方面的參與根本不公平或不合理。”

美國證券交易委員會的一位女發言人拒絕置評。

Coinbase的股票在常規交易中下跌8%後，盤後進一步下跌近12%。加密貨幣相關股票和比特幣最近幾周有所反彈，但在美聯儲宣佈加息後轉為負值。

美國證券交易委員會對加密貨幣交易所的訴訟可能帶來生存危機，因為監管機構可以尋求禁令，阻止公司從事美國證券交易委員會認為違法的活動。儘管多年來對加密貨幣銷售和交易的打擊，美國證券交易委員會只起訴了少數幾家加密貨幣交易所。

Coinbase首席執行官Brian Armstrong在週三晚些時候發佈在Twitter上的一條消息中提到了美國證券交易委員會過去兩年對其公司立場的變化。他寫道，美國證券交易委員會在2021年允許Coinbase上市，包括在審查其披露文件後，這些文件“清楚地解釋了我們的資產上線流程，幷包含57處對質押的提及”。

Coinbase股票於2021年4月14日首次公開上市，比Gensler先生宣誓就任SEC主席提前三天。雖然SEC在特朗普政府期間就對加密貨幣公司採取了執法行動，但自Gensler上任以來，該機構開始針對更大規模的企業展開調查。

週三，SEC起訴了加密貨幣企業家孫宇晨，並與林賽·羅韓、傑克·保羅等名人達成和解，這些名人因未按規定披露信息就為孫宇晨的商業項目站台獲利。

SEC的執法程序賦予企業回應該機構"韋爾斯通知"的權利，可以申辯監管機構的指控不成立。監管機構在發出韋爾斯通知後有六個月時間決定是否提起訴訟，但該期限可延長。

Grewal先生表示，目前SEC的通知並未要求Coinbase對現有產品或服務做出任何調整。

前SEC舊金山辦事處主任Marc Fagel指出，隨着監管機構與Coinbase律師就調查展開交鋒，未來數月SEC訴訟範圍可能發生變化。他補充説，像Coinbase這樣的公司在收到韋爾斯通知後，若能將業務損失控制在可接受範圍，有時會選擇和解。

今年2月，競爭對手加密貨幣交易所Kraken作為與SEC和解協議的一部分，同意停止向美國客户提供質押服務並支付3000萬美元罰款。

SEC在7月另案起訴中指控，Coinbase上架的至少七種數字資產在交易前本應向SEC註冊。該指控源於一起內幕交易案——前Coinbase員工Ishan Wahi向其兄弟透露即將上線平台的加密貨幣信息，導致這些貨幣價值瞬間飆升。

瓦希先生於二月對曼哈頓聯邦檢察官提起的刑事指控表示認罪。但他正在與美國證券交易委員會（SEC）對抗，SEC在其對瓦希先生、瓦希先生的兄弟和另一名交易員的訴訟中並未將Coinbase列為被告。

SEC在瓦希案中關於Coinbase上架的代幣的指控可能是其對這家加密公司調查的一部分。Coinbase在對瓦希先生的交易進行內部調查後，於SEC提起訴訟後的七月表示：“Coinbase不上架證券。事情到此為止。”

法格爾先生表示，指控Coinbase上架本應作為證券監管的資產是“SEC下一步要調查的邏輯步驟”。但他補充説，提起這些指控的訴訟“是一個更復雜的案件，因為對於每一種代幣，SEC都有責任證明它是證券。”

Coinbase於2021年4月在納斯達克公司上市，這一市場首秀似乎是對加密貨幣的重大主流認可，並推動了比特幣價格的大幅上漲。該公司在週三的博客文章中指出，SEC當時批准了其註冊聲明，自那以後其質押和交易業務基本保持不變。

威爾斯通知源於Coinbase去年夏天披露的SEC調查，該公司在其博客文章中表示。Coinbase表示，它試圖通過向SEC註冊部分業務來解決該機構的擔憂，並與其工作人員會面超過30次，試圖找到一種可以註冊的方式。但該公司表示，一月份SEC取消了與Coinbase的會議，並表示將重新轉向執法調查。

“我們現在瞭解到，委員會內部對於如何進行註冊路徑存在分歧，”Coinbase表示。

聯繫Alexander Osipovich，郵箱：[email protected]，以及Dave Michaels，郵箱：[email protected]

刊登於2023年3月23日印刷版，標題為’美國證券交易委員會計劃起訴加密貨幣交易所Coinbase’。