美國證交會起訴加密貨幣交易所Bittrex及其前CEO - 《華爾街日報》

華盛頓——證券監管機構起訴了加密貨幣交易所Bittrex，該平台曾是美國最大的數字資產交易平台。

美國證券交易委員會（SEC）在西雅圖聯邦法院提起的訴訟指控Bittrex公司運營非法證券交易所、經紀自營商和清算所。訴訟的關鍵在於指控Bittrex上架了符合證券定義的數字資產，這要求該公司必須向SEC註冊並遵守其規定。

SEC還起訴了Bittrex的海外平台Bittrex Global GmbH，以及2019年11月前擔任公司首席執行官的前高管William Shihara。根據前高管Kiran Raj和John Roth2017年12月在《華爾街日報》發表的專欄文章，Bittrex在2019年將其美國與海外業務分離，此前幾年它曾是交易量最大的美國加密貨幣交易所。

Bittrex在一份聲明中對SEC的指控提出異議，並表示在五年間多次詢問SEC哪些資產被非法提供，但監管機構拒絕回應。

Bittrex發言人表示，SEC的訴訟是"將加密貨幣趕出美國的更大規模行動的一部分"，“其行為將直接嚴重損害美國客户和員工的利益”。

SEC稱2017至2022年間，Bittrex通過交易費和其他來源獲得至少13億美元收入。總部位於西雅圖的Bittrex公司已宣佈，鑑於與美國監管機構合作的困難，計劃於本月底終止美國業務。

據《華爾街日報》週日報道，Bittrex自2017年起就受到美國證券交易委員會（SEC）調查，並於今年3月被告知可能面臨執法行動。Bittrex Inc.和Bittrex Global的律師未回應置評請求，Shihara先生的代理律師拒絕發表評論。

SEC在訴訟中指出，Bittrex與許多加密貨幣交易所一樣，將傳統證券市場中分離的職能集中整合。該公司同時充當交易所、經紀自營商和清算所的角色。

在華爾街，交易所通常負責撮合經紀商提交的買賣報價，而經紀商直接處理客户資金和交易指令。清算所則負責交易結算，即買賣雙方之間的資金和證券所有權轉移。

SEC表示，分離這些核心職能可減少利益衝突，並實施諸如將投資者資產與經紀商或交易所財務隔離等保障措施。證券交易所、經紀商和清算所等各類中介機構都需遵守SEC強制規定的信息披露要求，以確保企業與客户之間的公平競爭環境。

SEC同時指出，加密貨幣平台用户"完全受制於平台運營方的誠信度"。

“今天的行動再次表明，加密貨幣市場的問題在於缺乏合規性，而非監管規則不明確，“SEC主席Gary Gensler在聲明中表示，“Bittrex及其合作發行方明知適用規則，卻仍處心積慮規避監管。”

美國證券交易委員會的訴訟指控Bittrex運營非法證券交易平台。圖片來源：Farrah Skeiky/《華爾街日報》SEC通常不會直接告知加密貨幣交易所哪些數字資產屬於證券，而是建議該行業適用1946年最高法院一樁涉及橙園投資案件所確立的法律標準。行業官員表示，SEC一直不願提供能讓他們走上正軌的指引，而是選擇通過執法行動來得分。

SEC稱，Bittrex員工曾內部抱怨不得不告知用户其下架某資產的決定。在訴訟中引用的某次郵件往來中，Bittrex三位創始人之一表示其應對投資者的首選方式是：“滾蛋"或"自己去找你那該死的投資，要麼找個經紀人替你辦”。訴訟未指明具體是哪位創始人涉嫌發表此言論。

SEC表示，許多數字資產發行方本應將代幣視為證券處理。但實際代幣銷售以不受監管的方式進行，使開發者得以規避向投資者提供詳細的財務和風險披露。

SEC指出，自2014年以來Bittrex上線了300多種加密代幣交易，包括DASH、ALGO、OMG和TKN等代幣。

ALGO是一種支持Algorand的數字代幣，Algorand是一個旨在實現點對點支付等金融應用的區塊鏈網絡。根據加密貨幣數據提供商CoinGecko的數據，在美國證券交易委員會（SEC）提起訴訟後，ALGO的價格在週一略有下跌。Algorand的一位發言人沒有回應置評請求。

SEC在法庭訴狀中稱，Shihara先生曾告訴Bittrex員工，如果代幣銷售能為公司賺取足夠的錢，就“在SEC調查中賭一把”。SEC表示，Shihara先生曾在Bittrex負責審核上市決策的委員會任職，2017年至2020年間獲得了至少1.3億美元的獎金和利潤分配。

SEC引用的另一個例子是，Shihara先生曾告訴一位代幣發行人，刪除那些可能引起監管機構注意、被視為投資標誌的條款。

“刪除文件中與投資相關的術語，”Shihara先生在2017年5月的一封電子郵件中寫道，並要求“從你的法律團隊那裏得到一份備忘錄，説明為什麼這不是證券。”

寫信給Dave Michaels，郵箱：[email protected]

刊登於2023年4月18日印刷版，標題為“SEC起訴Bittrex交易所及前CEO”。