國會推動監管聯邦官員股票交易——《華爾街日報》

國會正敦促聯邦機構加強對官員股票交易的監管，同時能源部長成為首位表態支持禁止此類交易的內閣成員。

這些進展源於《華爾街日報》一項調查的最新後續影響，該調查披露50個聯邦機構的2600多名政府官員報告持有與其所在機構決策存在利益關聯的公司股票。

眾議院監督委員會一位議員正尋求提出立法，對持有受其監管公司股票的官員實施限制。過去一週的三場聽證會上，立法者們就員工股票交易問題批評了各機構高層官員。某國會委員會還要求能源部就《華爾街日報》披露的利益衝突問題提供更多信息。

與此同時，《華爾街日報》首次將獲取的"公開"財務披露表格在線發佈，首批涵蓋2016至2021年間高級官員人均股票交易量最高的五大聯邦機構：商品期貨交易委員會、教育部、財政部、能源部和國税局。（各機構披露文件詳見鏈接）

目前，除行政分支最高層官員外，其他官員的財務披露信息均未在線公開，公眾必須向各機構單獨申請獲取。

這些報告本應公開的，但可能難以獲取。《華爾街日報》自2022年1月起向50多家機構申請披露報告，至今仍未收到全部所要求的文件。

聯邦機構為其道德規範辯護，稱已建立嚴格流程來識別利益衝突。

紐約州共和黨眾議員尼克·蘭沃西表示，他計劃在未來幾天提出立法議案，要求聯邦機構對持有特定公司股票的官員實施限制——這些公司與相關機構有業務往來或受其監管，或要求機構向國會説明無法制定此類規則的原因。食品藥品監督管理局等部分機構已設有禁止持股清單，但多數機構仍允許此類交易。

“任何人都不該利用職務謀取私利，“蘭沃西説，“這項立法將確保華盛頓官僚們的決策符合國家最高利益，而非中飽私囊。”

蘭沃西還致力於推動聯邦機構將公開財務披露報告和道德協議上傳至可在線檢索的數據庫，類似國會去年對聯邦法官的要求。這兩項舉措均源於《華爾街日報》的調查報道。

紐約州共和黨眾議員尼克·蘭沃西表示，其擬議立法將確保官員"為國家最高利益而非個人利益"作出決策。照片：Seth Wenig/美聯社近幾個月來，多位議員已提出法案，要求全面禁止聯邦官員進行股票交易。助手們表示，他們認為國會若不對自身股票交易設限，將難以對機構官員的股票交易實施限制。兩黨均有數位議員提出了相關立法。

在參議院軍事委員會人事小組委員會週三舉行的道德問題聽證會上，主席伊麗莎白·沃倫（馬薩諸塞州民主黨）援引了《華爾街日報》關於國防部利益衝突的報道，指出道德規則存在"巨大漏洞”，並提及一名前官員在五角大樓討論是否將阿里巴巴集團列入投資黑名單期間交易該公司股票。

“最糟糕的是什麼？國防部批准了該官員的工作，卻沒有發現任何問題，“沃倫女士説。五角大樓發言人當時回應稱，正式編制和批准黑名單的官員並未持有相關公司股票。涉事官員則表示其關於黑名單的討論早於阿里巴巴股票交易時段。

“為什麼國防部官員沒有意識到這是利益衝突？“沃倫女士向國防部總法律顧問卡羅琳·克拉斯發問。

克拉斯女士表示自己當時未在五角大樓任職，但會將沃倫的問題帶回部門。

“我想這就是’我不知道’的意思，“沃倫女士回應道。

上週，在參議院能源與自然資源委員會的聽證會上，能源部長詹妮弗·格蘭霍姆被問及《華爾街日報》2月的一篇報道，該報道披露道德官員曾警告能源部三分之一的高級官員，他們或其家人持有與該機構工作相關的股票。

格蘭霍姆為這些投資辯護，稱該機構的道德律師已判定其不存在利益衝突，且能源部是一個"非常龐大的機構”。

但她表示支持徹底禁止股票交易的措施。

當被問及是否應允許能源部及整個行政部門高級官員持有個人股票時，她表示：“我交由國會決定。我認為不持有個人股票會更簡單。”

“我有個解決方案，直接禁止它，“密蘇里州共和黨參議員喬希·霍利上月提出了一項旨在實現該目標的法案，“讓我們禁止所有行政部門官員持有，也禁止國會議員持有，如何？”

《華爾街日報》2月報道稱，道德官員警告能源部三分之一的高級官員，他們或其家人持有與該機構工作相關的股票。圖片來源：Eric Lee for The Wall Street Journal"我不會反對，“格蘭霍姆回應道。

能源部一位發言人表示，部長致力於將"美國人民的利益置於首位”，該機構"在 vigilant and dedicated counsel 的指導下，確保部門官員遵守相關道德法規”。

眾議院科學、空間與技術委員會本月早些時候致信能源部，要求就《華爾街日報》披露的股票交易問題進行簡報並回答一系列問題。

監督小組委員會主席、加州共和黨眾議員傑伊·奧伯諾爾特和能源小組委員會主席、紐約州共和黨眾議員布蘭登·威廉姆斯在信中寫道，該報道"對能源部的道德規範和監管機制提出了嚴重關切”。

委員會一位女發言人表示尚未收到回覆。能源部發言人則表示正在準備答覆。

在上週的聽證會上，威廉姆斯就官員股票交易問題質詢了能源部監察長。

“我認為不持有個股會更省心，“能源部長珍妮弗·格蘭霍姆上週在參議院委員會聽證會上表示。照片：安德魯·卡巴列羅-雷諾茲/法新社/蓋蒂圖片社拜登總統尚未對聯邦政府股票交易的具體提案表示支持。白宮發言人表示：“本屆政府制定了歷史上最高的道德標準。我們歡迎國會議員提出更多防止利益衝突、增強政府信任的提案。”

美國法律禁止聯邦官員"親自且實質性"參與涉及本人、配偶或未成年子女重大財務利益的任何事務。1992年通過的法規要求美國官員甚至要避免出現利益衝突的表象。

財政部官員是50個機構中最活躍的金融股交易者，據《華爾街日報》調查期間數據顯示，該部門報告了1100多筆該行業交易**。**該機構拒絕置評。

能源部官員也比大多數機構更頻繁地報告能源股交易，在《華爾街日報》分析的時期內報告了1000多筆該行業交易。

監管美國衍生品市場的商品期貨交易委員會(CFTC)官員更傾向於交易高盛集團和道富銀行等多元化金融公司股票，該時期報告了247筆該行業交易。該機構拒絕置評。

財政部官員報告稱，在《華爾街日報》審查的期間內，金融股票交易超過1100筆。照片：Eric Lee為《華爾街日報》拍攝—John West和Brody Mullins對本文有貢獻。

聯繫Rebecca Ballhaus，郵箱：[email protected]，Coulter Jones，郵箱：[email protected]，以及James V. Grimaldi，郵箱：[email protected]