加密貨幣交易所Poloniex將支付760萬美元以和解違反制裁調查——《華爾街日報》

和解協議指控Poloniex在2014年至2019年間為受制裁地區客户處理了總值超過1530萬美元的數字資產交易。圖片來源：Patrick Semansky/Associated Press美國財政部表示，加密貨幣交易所Poloniex LLC已同意支付約759萬美元，以和解其允許受制裁地區用户在其平台交易數字資產的指控。

根據執行美國經濟制裁的財政部外國資產控制辦公室(OFAC)披露，週一公開的和解協議指控Poloniex在2014至2019年期間，儘管掌握客户身份信息和顯示相反情況的IP地址數據，仍為受制裁地區客户處理了總值超1530萬美元的數字資產交易。

OFAC指出，這232名客户主要分佈在2014年被俄羅斯軍隊佔領的克里米亞地區，以及古巴、伊朗、蘇丹和敍利亞等持續或曾經面臨美國全面制裁的區域——這些制裁禁止美國企業和個人在當地開展業務。

據OFAC稱，總部位於波士頓的Poloniex於2018年被加密貨幣運營商Circle Internet Financial以4億美元收購。OFAC表示Circle實施了額外的制裁合規控制措施，顯著降低了類似違規行為的發生率，但2018至2019年間仍存在部分違規交易，尤其涉及克里米亞用户開設的多個賬户。

根據Circle的聲明，Poloniex後來在2019年從Circle分拆出來，成為一家由亞洲投資集團支持的新公司，現稱為Polo Digital Assets。此次分拆不包括美國客户，Circle在2019年底逐步停止了為Poloniex美國客户提供的服務。

OFAC的和解協議指出，Poloniex目前沒有業務運營，也沒有員工。

“正如我們在美國證券交易委員會的公開文件中所披露的，Circle同意承擔與收購Poloniex相關的某些潛在監管責任，Poloniex是Circle的子公司，曾在2018年2月至2019年11月期間運營Poloniex數字資產交易平台，我們很高興能將這一歷史遺留問題拋在腦後，”Circle的一位發言人在一封電子郵件中表示。

Polo Digital Assets的代表沒有立即回應置評請求。

OFAC與Poloniex達成和解之前，該交易平台在2021年同意支付1000萬美元以和解美國證券交易委員會的調查。SEC指控Poloniex違反了投資者保護法，因其未向聯邦監管機構註冊其業務。SEC稱，該公司在2017年至2019年期間允許用户交易未註冊證券的數字資產。

週一的和解凸顯了數字資產公司面臨的制裁合規風險。OFAC表示，加密貨幣公司應像金融服務提供商一樣，確保制定一個量身定製的、基於風險的制裁合規計劃。

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刊登於2023年5月2日印刷版，標題為《加密貨幣交易所Poloniex支付760萬美元和解財政部調查》。