紐約州總檢察長尋求擴大監管加密貨幣的權限——《華爾街日報》

紐約州總檢察長詹樂霞將提出一項法案，擴大其辦公室對加密貨幣公司的執法權。圖片來源：Seth Wenig/Associated Press紐約州總檢察長詹樂霞正在提議新立法，賦予其辦公室更多權力來監管日益動盪的加密貨幣行業。

該法案將賦予總檢察長辦公室對在該州運營的加密貨幣公司更廣泛的執法權，同時將紐約州金融服務部對該行業參與者頒發許可證和監督該州數字資產許可制度的權力編入法典。

這項名為《加密貨幣監管、保護、透明度和監督法案》（CRPTO）的法案將由詹樂霞辦公室提交給紐約州參議院和眾議院，在2023年立法會議期間審議，該會議將持續到6月8日。

根據總檢察長辦公室的一份聲明，民選官員紐約州總檢察長正在尋求對加密貨幣公司違法行為行使管轄權，發出傳票，並對每名個人每次違法行為處以1萬美元的民事罰款，或對每家加密貨幣公司每次違法行為處以10萬美元的民事罰款。總檢察長還試圖關閉涉嫌欺詐和非法經營的企業。

擬議的立法旨在通過要求加密貨幣交易所對其財務報表進行獨立的公開審計，並賠償受欺詐的客户，來約束加密貨幣行業。該法案還旨在限制行業內的利益衝突，例如當同一人既發行代幣又擁有代幣交易的市場時。

該法案還將要求加密貨幣公司執行客户身份識別程序，並禁止使用“穩定幣”一詞來營銷虛擬貨幣，除非其價值與美元保持一比一的比率。

由局長阿德里安·哈里斯領導的紐約州金融服務部為其監管記錄及投入虛擬貨幣部門的資源進行了辯護，稱其是“美國唯一擁有虛擬資產特定權限的審慎監管機構。確保消費者和市場受到保護，使紐約繼續保持全球金融中心地位是DFS的首要任務。”

目前，由紐約州長任命的NYDFS向加密貨幣公司頒發所謂的“BitLicense”許可證，允許它們在州內開展業務，並對持牌公司進行審查和執法行動。

NYDFS監管着30多家加密貨幣公司，今年1月就Coinbase允許客户在未進行充分背景調查的情況下開户、涉嫌違反反洗錢法的指控達成1億美元和解協議。去年8月，該部門對在線經紀商Robinhood Markets Inc.的加密貨幣交易部門處以3000萬美元罰款，理由是涉嫌違反反洗錢和網絡安全法規。

哈里斯女士此前表示，她希望利用紐約州作為行業領導者的角色，幫助制定全國範圍內的監管議程。

這項擬議案是詹姆斯女士為打擊加密貨幣市場採取的最新行動。其辦公室還對多家加密平台提起訴訟，包括3月指控海外加密貨幣交易所KuCoin未註冊為證券和商品經紀交易商。2月，該辦公室起訴加密貨幣平台CoinEx，指控其未註冊為證券和商品經紀交易商，並虛假宣傳自身為加密貨幣交易所。

詹姆斯女士的辦公室在過去兩年中通過多份指引文件，也多次警告消費者注意加密貨幣投資風險，以及經紀商和交易商在從事數字資產業務時需向該辦公室註冊的法律義務。

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