美國證交會對滙豐和豐業銀行因使用通訊應用軟件處以罰款 - 華爾街日報

滙豐證券和豐業資本的美國子公司因員工使用通訊應用程序違反記錄保存規定被美國證券交易委員會罰款。 圖片來源：喬納森·恩斯特/路透社美國證券交易委員會對滙豐證券和豐業資本的美國子公司處以罰款，原因是其員工使用通訊應用程序違反了記錄保存規定。

該華爾街監管機構週四表示，滙豐和豐業將分別支付1500萬美元和750萬美元的罰款，以解決其員工使用個人設備和WhatsApp等通訊平台"非官方渠道"討論證券業務問題的指控。

根據美國證交會的説法，這些公司未能保存或保留大部分此類通信，違反了聯邦證券法。該機構表示，這些違規行為涉及主管和高管。

滙豐銀行在一份聲明中表示，很高興解決了這個問題。

滙豐表示：“近年來，我們在加強合規程序方面進行了大量投資，並努力在整個組織中保持最高的職業行為標準。”

豐業的代表沒有立即回應置評請求。

滙豐和豐業在從各自人員的個人設備上收集通信後自行報告了違規行為。美國證交會執法主任古爾比爾·S·格雷瓦爾表示，由於這些公司的自我報告、自我補救努力以及與機構調查的全面合作，它們被減輕了處罰。

美國商品期貨交易委員會週四發佈命令，因相同行為對加拿大豐業銀行及其美國子公司Scotia Capital USA處以1500萬美元罰款。

去年秋季，兩家監管機構已就相同的記錄保存違規問題，責令全球11家大型銀行和經紀公司支付18億美元罰金。

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